河南師范大學(xué)博士研究生培養(yǎng)過程管理規(guī)定

師大研[2021]16號

（2021年12月10日）

第一章  總  則

第一條  為加強(qiáng)博士研究生（以下簡稱“博士生”）的培養(yǎng)與管理，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》及學(xué)校有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我校博士生培養(yǎng)的具體情況，制定本規(guī)定。

第二條  博士生的培養(yǎng)管理工作應(yīng)體現(xiàn)“學(xué)校—研究生培養(yǎng)單位”二級管理的原則，實(shí)行由學(xué)校、各研究生培養(yǎng)單位、學(xué)科組、導(dǎo)師組、導(dǎo)師在本規(guī)定范圍內(nèi)分工負(fù)責(zé)的制度。

第三條  本規(guī)定適用于學(xué)校博士生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)工作的管理。各 培養(yǎng)單位可根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)，實(shí)行研究型、復(fù)合型和應(yīng)用型分類培養(yǎng)，形成各具特色的培養(yǎng)模式。學(xué)校鼓勵、支持和推動不同學(xué)科之間的交叉培養(yǎng)、合作培養(yǎng)以及海內(nèi)外聯(lián)合培養(yǎng)。

專業(yè)學(xué)位博士生的培養(yǎng)工作根據(jù)相關(guān)專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會的規(guī)定，并參照本規(guī)定及學(xué)校有關(guān)要求執(zhí)行。

第二章  培養(yǎng)目標(biāo)

第四條  博士生教育是最高層次的學(xué)歷教育。博士生培養(yǎng)應(yīng)依托高水平的學(xué)術(shù)研究工作，將博士生培養(yǎng)成為德智體美勞全面發(fā)展的社會主義建設(shè)者和接班人。具體培養(yǎng)目標(biāo)是：

1．較好地掌握馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀以及習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想；堅(jiān)持在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下走中國特色社會主義道路，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的共同理想；擁護(hù)黨的基本路線和方針政策，熱愛祖國，遵紀(jì)守法，開拓進(jìn)取，樹德養(yǎng)身，具有強(qiáng)烈的事業(yè)心和奉獻(xiàn)精神，積極為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)。

2．掌握本學(xué)科領(lǐng)域堅(jiān)實(shí)深厚的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專業(yè)知識，同時掌握一定的相關(guān)學(xué)科知識，具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力，在科學(xué)或?qū)I(yè)技術(shù)領(lǐng)域取得創(chuàng)造性成果。

3.熟練掌握一門外語，具有運(yùn)用外語開展學(xué)術(shù)研究和國際學(xué)術(shù)交流的能力。

4.身心健康，具有優(yōu)秀的綜合素養(yǎng)。

各培養(yǎng)單位應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)，制定本學(xué)科博士生的具體培養(yǎng)目標(biāo)。

第三章  培養(yǎng)方式和學(xué)習(xí)年限

第五條  博士生的培養(yǎng)工作實(shí)行導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人,負(fù)有對研究生進(jìn)行學(xué)科前沿引導(dǎo)、科研方法指導(dǎo)和學(xué)術(shù)規(guī)范教導(dǎo)的責(zé)任。研究生有學(xué)術(shù)不端行為，導(dǎo)師應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第六條  提倡組成博士生指導(dǎo)小組協(xié)助導(dǎo)師工作。指導(dǎo)小組一般由本學(xué)科和相關(guān)學(xué)科的專家組成，指導(dǎo)小組成員在導(dǎo)師領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，要充分發(fā)揮導(dǎo)師、指導(dǎo)小組和博士生的積極主動性，師生合作，教學(xué)相長。在保證培養(yǎng)目標(biāo)的前提下，鼓勵導(dǎo)師、指導(dǎo)小組采取行之有效、靈活多樣的培養(yǎng)方式。

第七條 普通博士生、碩博連讀研究生、本科直博生（以下簡稱“直博生”）基本學(xué)習(xí)年限分別為 4年、6年、5年，最長學(xué)習(xí)年限（含休學(xué)）均不得超過8年。

第四章  培養(yǎng)方案與培養(yǎng)計(jì)劃

第八條  博士生培養(yǎng)方案（以下簡稱“培養(yǎng)方案”）是實(shí)現(xiàn)本學(xué)科、專業(yè)博士生培養(yǎng)目標(biāo)的具體實(shí)施方案，是培養(yǎng)博士生的基本教學(xué)文件，也是進(jìn)行培養(yǎng)工作、教學(xué)管理和質(zhì)量檢查的主要依據(jù)。培養(yǎng)方案原則上按一級學(xué)科制訂，博士學(xué)位授權(quán)一級學(xué)科應(yīng)建立“碩士—博士”貫通的課程體系。

培養(yǎng)方案由博士學(xué)位授權(quán)學(xué)科、專業(yè)所在培養(yǎng)單位會同博士生指導(dǎo)教師討論制訂，包括培養(yǎng)目標(biāo)、學(xué)習(xí)年限、研究方向、培養(yǎng)方式、課程設(shè)置、基本文獻(xiàn)、閱讀書目、中期考核、學(xué)術(shù)活動、科研訓(xùn)練、科研成果、學(xué)位論文等方面的內(nèi)容，通過后報研究生院審核、備案后實(shí)施。

第九條　博士生新生入學(xué)1個月內(nèi)，應(yīng)根據(jù)本學(xué)科、專業(yè)培養(yǎng)方案的要求，結(jié)合自身的研究方向和個人特點(diǎn)，與導(dǎo)師、導(dǎo)師組共同制定出切實(shí)可行的個人培養(yǎng)計(jì)劃，包括課程學(xué)習(xí)計(jì)劃和學(xué)位論文工作計(jì)劃。個人培養(yǎng)計(jì)劃經(jīng)導(dǎo)師和學(xué)科負(fù)責(zé)人審閱、確定后，博士生和導(dǎo)師均應(yīng)嚴(yán)格遵守。允許個人培養(yǎng)計(jì)劃在實(shí)踐中修改完善，但修改后的個人培養(yǎng)計(jì)劃必須經(jīng)導(dǎo)師同意并及時報培養(yǎng)單位備案。各研究生培養(yǎng)單位應(yīng)對培養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行情況按學(xué)期定期檢查。

第五章 課程學(xué)習(xí)與考核

第十條  博士生應(yīng)按規(guī)定要求進(jìn)行課程學(xué)習(xí)，并取得規(guī)定的學(xué)分。普通博士生一般應(yīng)在入學(xué)后1學(xué)年內(nèi)，碩博連讀研究生、直博生應(yīng)在2學(xué)年內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)。

第十一條  培養(yǎng)方案的課程主要由公共學(xué)位課、專業(yè)學(xué)位課、專業(yè)選修課和必修環(huán)節(jié)四部分構(gòu)成，分為學(xué)位課和非學(xué)位課兩大類。學(xué)位課須安排考試，達(dá)到75分以上（含75分）為合格；非學(xué)位課可安排考試或考查，達(dá)到60分以上（含60分）或達(dá)到及格以上等級為合格，達(dá)到合格要求的方可獲得相應(yīng)學(xué)分。必修環(huán)節(jié)經(jīng)考核合格后方可根據(jù)培養(yǎng)方案獲得相應(yīng)學(xué)分。

第十二條  學(xué)分要求

普通博士研究生：文科類專業(yè)應(yīng)修最低總學(xué)分為21學(xué)分、理工類專業(yè)為19學(xué)分、專業(yè)博士生為26學(xué)分，課程學(xué)分的計(jì)算一般為每學(xué)期的周學(xué)時數(shù)。

1.公共學(xué)位課（學(xué)術(shù)型博士生8學(xué)分、專業(yè)博士生6學(xué)分）

（1）中國馬克思主義與當(dāng)代，2學(xué)分；

（2）馬克思主義經(jīng)典著作選讀，1學(xué)分；

（3）學(xué)術(shù)博士英語，4學(xué)分；專業(yè)博士英語，2學(xué)分；

（4）科研倫理與學(xué)術(shù)道德，1學(xué)分。

2.專業(yè)學(xué)位課（文科類專業(yè)至少7學(xué)分、理工類專業(yè)至少6學(xué)分、專業(yè)博士生至少6學(xué)分，含論文寫作指導(dǎo)類課程1-2學(xué)分）。

3.專業(yè)選修課（文科類至少4學(xué)分、理工類至少2學(xué)分、專業(yè)博士生至少10學(xué)分）。

4.自選課程和補(bǔ)修課程

導(dǎo)師可根據(jù)研究工作需要和博士生的學(xué)科基礎(chǔ)指定自選課程和補(bǔ)修課程。自選課程和補(bǔ)修課程計(jì)成績，不計(jì)學(xué)分。

5.必修環(huán)節(jié)（含實(shí)踐環(huán)節(jié)）（2-4學(xué)分）

博士生應(yīng)在本一級學(xué)科范圍內(nèi)參加實(shí)踐活動，包括教學(xué)實(shí)踐、科研實(shí)踐和社會實(shí)踐三部分，各學(xué)科可根據(jù)實(shí)際情況有所側(cè)重。學(xué)術(shù)型博士生一般應(yīng)參加20次以上的學(xué)術(shù)研討活動，記1學(xué)分；在學(xué)術(shù)研討活動中至少做2次學(xué)術(shù)報告，記1學(xué)分。理工類包含實(shí)驗(yàn)室安全類課程1-2學(xué)分。

專業(yè)博士生實(shí)踐研究4學(xué)分。

碩博連讀研究生：分別按照碩士生、博士生培養(yǎng)方案的相關(guān)要求分階段完成課程學(xué)分。

直博生：在校期間應(yīng)修最低總學(xué)分不少于37學(xué)分，其中學(xué)位課程不少于26學(xué)分。

1.公共學(xué)位課同普通學(xué)術(shù)型博士生8學(xué)分。

2.專業(yè)學(xué)位課：16-20學(xué)分

（1）專業(yè)基礎(chǔ)課（含論文寫作指導(dǎo)類課程1-2學(xué)分）：8-10學(xué)分；

（2）專業(yè)主干課：8-10學(xué)分。

3.專業(yè)選修課：10-12學(xué)分。

4.自選課程和補(bǔ)修課程（同普通學(xué)術(shù)型博士生）。

5.必修環(huán)節(jié)（含實(shí)踐環(huán)節(jié)）：學(xué)術(shù)活動與學(xué)術(shù)報告2學(xué)分。理工類包含實(shí)驗(yàn)室安全類課程1-2學(xué)分。

各學(xué)科課程體系應(yīng)貫通碩、博培養(yǎng)階段，不斷優(yōu)化和整合專業(yè)課程設(shè)置。

第十三條  公共課程由研究生院組織學(xué)校有關(guān)研究生培養(yǎng)單位統(tǒng)一開設(shè)并組織考試?；A(chǔ)理論和專業(yè)類課程由所在培養(yǎng)單位組織開設(shè)、負(fù)責(zé)安排，報研究生院審核。開課與學(xué)習(xí)方式因?qū)W科特點(diǎn)、課程內(nèi)容的不同，可以采取講授、輔導(dǎo)、自學(xué)討論、報告等多種形式。

第十四條  應(yīng)嚴(yán)格按照教學(xué)大綱的要求認(rèn)真組織博士生考試?？己朔绞娇刹捎霉P試、口試、綜合考核等多種方式，專業(yè)課程可以以讀書報告、小論文或答辯的方式進(jìn)行。

基礎(chǔ)理論和專業(yè)課要逐步推行綜合考試，也可進(jìn)行單科考試?？荚嚪秶鸀椴┦可诒鹃T學(xué)科和必需的相關(guān)學(xué)科中應(yīng)掌握的基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識，本門學(xué)科及相關(guān)領(lǐng)域的前沿動態(tài)。

博士生所修課程按百分制或五級計(jì)分制評定成績。五級計(jì)分制為：“優(yōu)秀”（90-100分）、“良好”（80-89分）、“中等”（70-79分）、“及格”（60-69分）、“不及格”（60分以下）。

第六章  培養(yǎng)環(huán)節(jié)與考核分流

第十五條 培養(yǎng)環(huán)節(jié)考核是博士生培養(yǎng)過程管理的重要抓手，也是保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量的重要舉措。各培養(yǎng)單位應(yīng)從年度報告、學(xué)科綜合考試、論文開題、中期考核、論文預(yù)答辯等環(huán)節(jié)加強(qiáng)和規(guī)范博士生培養(yǎng)環(huán)節(jié)考核管理，制定考核方案，明確考核內(nèi)容，公布實(shí)施細(xì)則，嚴(yán)格分流淘汰，淘汰比例由各分委會自行確定。

第十六條  年度報告

博士生入學(xué)后，每學(xué)年末須提交博士生學(xué)業(yè)年度總結(jié)報告，主要內(nèi)容為總結(jié)本學(xué)年的思想政治、學(xué)習(xí)科研、導(dǎo)師指導(dǎo)、論文進(jìn)展、學(xué)術(shù)成果、困難問題等。

博士生導(dǎo)師應(yīng)對年度報告做出綜合評估，并就考核做出“優(yōu)秀”、“良好”、“中等”、“及格”或“不及格”的結(jié)論。研究生院將根據(jù)年度考核結(jié)論，對考核結(jié)果為“及格”和“不及格”的博士生發(fā)出預(yù)警。

第十七條  學(xué)科綜合考試

學(xué)科綜合考試是博士生完成課程學(xué)習(xí)、修滿規(guī)定學(xué)分后，正式進(jìn)入學(xué)位論文研究工作前的學(xué)科綜合性考試。重點(diǎn)考察博士生掌握本學(xué)科基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識的情況，以及綜合運(yùn)用學(xué)科知識分析和解決問題、開展創(chuàng)新性研究工作的能力。

學(xué)科綜合考試一般在普通博士生入學(xué)后的第2學(xué)期、碩博連讀研究生在轉(zhuǎn)為正式博士生后的第2學(xué)期、直博生一般在第4學(xué)期進(jìn)行。

學(xué)科綜合考試由學(xué)科組負(fù)責(zé)組織。學(xué)科組應(yīng)成立學(xué)科綜合考試小組具體負(fù)責(zé)考試事宜。學(xué)科綜合考試小組應(yīng)由3-5名本學(xué)科和相關(guān)學(xué)科具有高級職稱的教師組成，設(shè)主任1名，另設(shè)秘書1名。導(dǎo)師可以參加學(xué)科考試小組，但不得擔(dān)任考試小組負(fù)責(zé)人。同一學(xué)科同一年級的學(xué)科綜合考試小組應(yīng)基本固定，以便進(jìn)行公平考試。學(xué)科綜合考試小組應(yīng)提前一個月通知博士生考試時間，考試采取綜合考試與面試相結(jié)合的方式考核。

學(xué)科綜合考試的結(jié)果分為通過和不通過。通過考試的博士生，方可進(jìn)行論文開題。第一次未通過者，1年后參加第二次考試。第二次仍未通過者，普通博士生按肄業(yè)處理；碩博連讀研究生、直博生可申請轉(zhuǎn)為同專業(yè)碩士生培養(yǎng)，且須至少學(xué)習(xí) 1年，通過碩士論文答辯，達(dá)到學(xué)位授予條件者，可獲得碩士學(xué)位，頒發(fā)碩士畢業(yè)證書。

第十八條  開題報告

開題報告是博士生確定學(xué)位論文選題、開展研究計(jì)劃的重要環(huán)節(jié)。開題內(nèi)容應(yīng)包括文獻(xiàn)綜述、選題背景及意義、研究內(nèi)容、研究特色及難點(diǎn)、預(yù)期成果及創(chuàng)新點(diǎn)等。博士論文開題工作一般在學(xué)科 綜合考試通過后1年內(nèi)完成。

在導(dǎo)師指導(dǎo)下，博士生經(jīng)過充分調(diào)研與論證，獨(dú)立做出開題報告。報告就選題的科學(xué)依據(jù)、國內(nèi)外發(fā)展動態(tài)、研究內(nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、研究方案等做出科學(xué)論證。開題報告經(jīng)導(dǎo)師審閱后，需公開答辯，接受審查，并獲認(rèn)可。由包括導(dǎo)師在內(nèi)的3-5位專家組成考核小組，對博士生的論文選題進(jìn)行審核，著重審核論文選題的意義、創(chuàng)新性和可行性，對存在爭議的選題應(yīng)提出改進(jìn)意見和建議。各培養(yǎng)單位應(yīng)指定專人對開題報告會作記錄。

論文開題一般應(yīng)公開進(jìn)行。開題第一次未通過者，允許3個月內(nèi)再進(jìn)行一次，仍未通過者，按“肄業(yè)處理”或“轉(zhuǎn)為碩士培養(yǎng)”；開題報告通過者如因特殊情況需變更選題，應(yīng)重新進(jìn)行開題。

博士生自開題報告通過之日起，從事學(xué)位論文工作時間累計(jì)應(yīng)不少于 2年。

第十九條  中期考核

中期考核旨在按照學(xué)科培養(yǎng)方案和個人培養(yǎng)計(jì)劃的要求，對所有博士生的學(xué)業(yè)進(jìn)展情況進(jìn)行全面檢查。

中期考核一般在第5學(xué)期結(jié)束前、直博生一般應(yīng)在第6學(xué)期結(jié)束前完成。中期考核主要包括課程學(xué)習(xí)、年度報告、學(xué)科綜合考試、開題報告、學(xué)術(shù)活動等完成情況。以上各環(huán)節(jié)考核通過者，視為中期考核通過，可申請論文預(yù)答辯；考核未通過者，由考核組做出按“肄業(yè)處理”或“轉(zhuǎn)為碩士培養(yǎng)”的意見。

各培養(yǎng)單位可根據(jù)專業(yè)特點(diǎn)和培養(yǎng)方案要求增加考核內(nèi)容。

第二十條  論文預(yù)答辯

博士學(xué)位申請人應(yīng)在答辯前3個月向指導(dǎo)教師遞交學(xué)位論文初稿和發(fā)表的科研成果或錄用證明，經(jīng)指導(dǎo)教師審查同意后，向所在學(xué)科點(diǎn)提出預(yù)答辯申請。

經(jīng)導(dǎo)師組討論、學(xué)科點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽署意見后，學(xué)科點(diǎn)可組織預(yù)答辯，參加人員3-5人。預(yù)答辯小組應(yīng)對學(xué)位論文的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)水平以及學(xué)位論文完成的工作量、學(xué)位論文的理論研究和實(shí)驗(yàn)研究的立論依據(jù)、研究成果、關(guān)鍵性結(jié)論等以無記名方式作出“合格”“基本合格”或“不合格”三種結(jié)論，并報研究生院備案。

預(yù)答辯合格的博士生，可在論文定稿后提交學(xué)位辦申請學(xué)位論文通訊評議；預(yù)答辯基本合格的博士生，應(yīng)根據(jù)預(yù)答辯小組的意見，在3個月至半年內(nèi)進(jìn)一步對學(xué)位論文作修改，由導(dǎo)師審閱同意后，方可申請學(xué)位論文通訊評議；預(yù)答辯不合格的博士生，必須經(jīng)過半年以上的學(xué)位論文工作，由導(dǎo)師審閱同意并重新預(yù)答辯通過后，方可申請學(xué)位論文通訊評議。

第七章  科學(xué)研究和學(xué)位申請

第二十一條  科學(xué)研究

各培養(yǎng)單位要積極組織博士生參加具有較高水平的科學(xué)研究工作，參加本學(xué)科和相關(guān)學(xué)科的學(xué)術(shù)活動以及國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流。博士生的科學(xué)研究工作應(yīng)根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)，可以是基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究，也可以是社會發(fā)展的重大理論問題和實(shí)際問題、高新技術(shù)和重大工程技術(shù)的開發(fā)研究。研究課題應(yīng)強(qiáng)調(diào)同經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展密切聯(lián)系，并盡可能與導(dǎo)師及其所在博士學(xué)科點(diǎn)所承擔(dān)國家重大科研項(xiàng)目相結(jié)合，在科研實(shí)踐中不斷提高博士生科學(xué)研究工作和組織科研活動的能力。

第二十二條  科研成果要求

為確保博士生培養(yǎng)質(zhì)量，我校博士生在攻讀學(xué)位期間應(yīng)取得一定的科研成果，具體要求見《河南師范大學(xué)碩士博士學(xué)位授予工作細(xì)則》（師大研〔2021〕13 號）。  

第二十三條  學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測

學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測是防范學(xué)術(shù)不端行為、嚴(yán)肅學(xué)術(shù)紀(jì)律、提高學(xué)位論文質(zhì)量的重要舉措。博士論文評審前，需進(jìn)行學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測。博士學(xué)位論文總體文字復(fù)制比例應(yīng)低于10%，同時學(xué)位論文主要章節(jié)的文字復(fù)制比例應(yīng)低于30%，否則視為學(xué)位論文檢測結(jié)果不合格?！拔淖謴?fù)制比”超過15%及以上的，取消本次學(xué)位申請資格。博士學(xué)位論文首次檢測文字復(fù)制比例達(dá)50%及以上者，即認(rèn)為涉嫌學(xué)位論文作假，學(xué)校將按《河南師范大學(xué)研究生學(xué)位論文作假行為處理實(shí)施細(xì)則》啟動調(diào)查認(rèn)定程序。經(jīng)認(rèn)定為學(xué)位論文作假，可取消申請人學(xué)位申請資格。

第二十四條  博士學(xué)位論文的基本要求、評審、答辯以及學(xué)位申請、學(xué)位評議與授予，按照《河南師范大學(xué)碩士博士學(xué)位授予工作細(xì)則》（師大研〔2021〕13 號）執(zhí)行。

第八章  附  則

第二十五條  本規(guī)定未盡事宜，由校學(xué)位評定委員會根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》及《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》規(guī)定處理。

第二十六條  本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，由研究生院負(fù)責(zé)解釋。