河南師范大學(xué)研究生學(xué)位論文作假行為處理實(shí)施細(xì)則

校研字〔2015〕1號(hào)

（2015年2月5日）

第一章總則

第一條為規(guī)范研究生學(xué)位論文管理，建設(shè)良好學(xué)風(fēng)，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，嚴(yán)肅處理學(xué)位論文作假行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》、《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（教育部令第34號(hào)）及《河南師范大學(xué)學(xué)術(shù)道德與行為規(guī)范》等文件精神，制訂本細(xì)則。

第二條本細(xì)則所指研究生學(xué)位論文包括所有在我校申請(qǐng)博士、碩士學(xué)位所提交的博士學(xué)位論文、碩士學(xué)位論文（以下統(tǒng)稱為學(xué)位論文）。

第二章學(xué)位論文寫作規(guī)范

第三條學(xué)位申請(qǐng)人員應(yīng)當(dāng)恪守學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范，在指導(dǎo)教師指導(dǎo)下獨(dú)立完成學(xué)位論文。

第四條指導(dǎo)教師應(yīng)當(dāng)對(duì)學(xué)位申請(qǐng)人員進(jìn)行學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范教育，對(duì)其學(xué)位論文研究和撰寫過程予以指導(dǎo)，對(duì)學(xué)位論文是否由其獨(dú)立完成進(jìn)行審查。

第五條學(xué)位論文應(yīng)按照《河南師范大學(xué)研究生學(xué)位論文格式要求》撰寫。此外還應(yīng)符合以下規(guī)范：

（一）所有引用材料和證據(jù)，包括經(jīng)作者概括和改寫的間接引文，都必須標(biāo)明出處；所有原始數(shù)據(jù)均要標(biāo)注來源出處及采集方式；

（二）文中所附圖表、公式根據(jù)需要有適當(dāng)?shù)臉?biāo)注；

（三）引文出處直接、可靠；一般不使用轉(zhuǎn)述資料；個(gè)別情況如需轉(zhuǎn)述，必須如實(shí)標(biāo)明，不能把轉(zhuǎn)述的原始出處竊為己注；

（四）直接引文不能長(zhǎng)篇大段，連篇累牘。除對(duì)古代文本或翻譯碩士論文的翻譯文本作翻譯、校勘和注釋的論文外，直接引文一般不得超過論文總篇幅的10%；

（五）引用的目的是為了進(jìn)一步分析和評(píng)論，應(yīng)避免沒有評(píng)述和解釋的引文；

（六）核心學(xué)術(shù)概念要明確、嚴(yán)謹(jǐn)、有效，原則上只能來自相關(guān)學(xué)科或交叉學(xué)科內(nèi)公認(rèn)的學(xué)術(shù)論著對(duì)概念的闡釋；

（七）應(yīng)當(dāng)用規(guī)范的漢語(yǔ)學(xué)術(shù)術(shù)語(yǔ)和風(fēng)格撰寫（外語(yǔ)類專業(yè)須使用外國(guó)語(yǔ)撰寫的論文除外）。重要的翻譯概念要標(biāo)明外文原文，不常見的自行翻譯的外來術(shù)語(yǔ)要加以解釋；

（八）除了學(xué)科和交叉學(xué)科慣用縮略語(yǔ)外，文中縮略語(yǔ)必須在第一次出現(xiàn)時(shí)注明全稱；全文縮略語(yǔ)如需匯集，用單獨(dú)列表形式排出，列在論文前置部分；

（九）論文結(jié)構(gòu)完整，各部分有內(nèi)在聯(lián)系；

（十）參考文獻(xiàn)應(yīng)詳盡，包括本論文引用、依據(jù)的文獻(xiàn)，且符合國(guó)標(biāo)要求。

第三章學(xué)位論文作假行為的界定

第六條學(xué)位論文作假行為包括下列情形：

（一）購(gòu)買、出售學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文買賣。

（二）由他人代寫、為他人代寫學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文代寫。

（三）剽竊他人作品和學(xué)術(shù)成果。主要包括：

1.原封不動(dòng)或基本原封不動(dòng)地復(fù)制他人作品或?qū)W術(shù)成果；

2.改變成果類型或表現(xiàn)形式，將他人完成的成果當(dāng)作自己完成的成果；

3.竊取他人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)作為學(xué)位論文的核心或主要觀點(diǎn)；或?qū)⑺说膶W(xué)術(shù)成果作為學(xué)位論文的主要或?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容；

4.大量復(fù)制他人作品或?qū)W術(shù)成果的內(nèi)容而不說明其來源。

（四）偽造數(shù)據(jù)。包括偽造或篡改調(diào)查數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)材料、實(shí)驗(yàn)結(jié)果或研究成果；偽造文獻(xiàn)資料、注釋等。

（五）其他嚴(yán)重學(xué)位論文作假行為。

第四章學(xué)位論文作假行為的處理

第七條學(xué)位申請(qǐng)人員的學(xué)位論文出現(xiàn)購(gòu)買、由他人代寫、剽竊或者偽造數(shù)據(jù)等作假情形的，學(xué)?？梢匀∠鋵W(xué)位申請(qǐng)資格；已經(jīng)獲得學(xué)位的，學(xué)校可以依法撤銷其學(xué)位，并注銷學(xué)位證書。取消學(xué)位申請(qǐng)資格或者撤銷學(xué)位的處理決定應(yīng)向社會(huì)公布，并在處理結(jié)束30天內(nèi)，報(bào)教育部學(xué)位管理與研究生教育司備案。從做出處理決定之日起至少3年內(nèi)，學(xué)校不再接受其學(xué)位申請(qǐng)。

前款規(guī)定的學(xué)位申請(qǐng)人員為在讀學(xué)生的，學(xué)?？梢越o予開除學(xué)籍處分；為在職人員的，學(xué)校除給予紀(jì)律處分外，還應(yīng)當(dāng)通報(bào)其所在單位。

第八條為他人代寫學(xué)位論文、出售學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文買賣、代寫的人員，屬于在讀學(xué)生的，學(xué)?？梢越o予開除學(xué)籍處分；屬于學(xué)校的教師和其他工作人員的，學(xué)?？梢越o予開除處分或者解除聘任合同。

第九條指導(dǎo)教師未履行學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育、論文指導(dǎo)和審查把關(guān)等職責(zé)，其指導(dǎo)的學(xué)位論文存在作假情形的，學(xué)?？勺龀鰰和Ｕ猩蛉∠渲笇?dǎo)教師資格的處理。同時(shí)，學(xué)校還可以給予警告、記過處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以降低崗位等級(jí)直至給予開除處分或者解除聘任合同。

第十條學(xué)校將學(xué)位論文審查情況納入對(duì)學(xué)院的年度考核內(nèi)容。學(xué)院多次出現(xiàn)學(xué)位論文作假行為或?qū)W位論文作假行為影響惡劣的，學(xué)校將根據(jù)情節(jié)輕重，依次給予學(xué)院通報(bào)批評(píng)、減少或者暫停其相應(yīng)學(xué)科、專業(yè)招生，直至取消相應(yīng)學(xué)科、專業(yè)學(xué)位授予資格的處理。

第十一條違反有關(guān)法律法規(guī)并進(jìn)入法律程序的，學(xué)校將配合有關(guān)部門的調(diào)查和處理，并視情節(jié)和后果輕重給予處分。

第五章學(xué)位論文作假行為的調(diào)查認(rèn)定程序

第十二條發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文有作假嫌疑的，由校學(xué)術(shù)委員會(huì)下設(shè)的學(xué)術(shù)道德委員會(huì)受理，并向校學(xué)術(shù)委員會(huì)提供明確的調(diào)查結(jié)論和處理建議。

第十三條學(xué)術(shù)道德委員會(huì)下設(shè)研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室，辦公地點(diǎn)設(shè)在研究生學(xué)院學(xué)位辦，負(fù)責(zé)受理研究生學(xué)位論文作假行為及其他研究生學(xué)術(shù)失范行為的舉報(bào)事宜，同時(shí)配合學(xué)術(shù)道德委員會(huì)開展研究生學(xué)位論文作假行為及其他研究生學(xué)術(shù)失范行為的調(diào)查。辦公室主任由研究生學(xué)院院長(zhǎng)擔(dān)任，成員由研究生學(xué)院相關(guān)副院長(zhǎng)及學(xué)位辦工作人員組成。

各學(xué)院分學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)本單位學(xué)術(shù)道德建設(shè)工作，并具體承擔(dān)校學(xué)術(shù)道德委員會(huì)委托開展的涉及本單位人員學(xué)術(shù)失范行為的問詢和調(diào)查。

第十四條對(duì)學(xué)位論文作假行為，任何人都有義務(wù)舉報(bào)。舉報(bào)實(shí)行實(shí)名制，舉報(bào)人可直接向研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室舉報(bào)。接受舉報(bào)的機(jī)構(gòu)在受理過程中，有責(zé)任為舉報(bào)人、被舉報(bào)人和證人保密，并采取適當(dāng)措施，保護(hù)其各項(xiàng)權(quán)益。

第十五條研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室接到舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，可認(rèn)為涉嫌學(xué)位論文作假：

1.論文評(píng)閱專家懷疑或認(rèn)定存在學(xué)位論文作假；

2.答辯委員會(huì)懷疑或認(rèn)定存在學(xué)位論文作假；

3.學(xué)?；蛏霞?jí)機(jī)關(guān)組織的學(xué)位論文抽檢中發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文作假行為；

4.經(jīng)過“學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)”檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)文字復(fù)制比例在排除自引率（即引述作者自己發(fā)表的文章所占比例）之后達(dá)50%以上（含50%）。

研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室在接到舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文有作假嫌疑后，應(yīng)立即通知被舉報(bào)人所在學(xué)科所屬的學(xué)院分學(xué)術(shù)委員會(huì)。學(xué)院分學(xué)術(shù)委員會(huì)接到通知后應(yīng)立即根據(jù)舉報(bào)人提供的材料進(jìn)行查詢，并應(yīng)當(dāng)聽取被舉報(bào)人的申辯、解釋；在15個(gè)工作日內(nèi)，決定是否開展正式調(diào)查。查詢報(bào)告和調(diào)查結(jié)論由研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室轉(zhuǎn)交校學(xué)術(shù)道德委員會(huì)。

第十六條校學(xué)術(shù)道德委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)學(xué)位論文作假行為開展正式調(diào)查。根據(jù)工作需要，可委托被舉報(bào)人所在學(xué)科所屬的學(xué)院分學(xué)術(shù)委員會(huì)組成調(diào)查組，組長(zhǎng)由該學(xué)院分學(xué)術(shù)委員會(huì)主任（或單位負(fù)責(zé)人）擔(dān)任，調(diào)查組應(yīng)至少包括校學(xué)術(shù)道德委員會(huì)委員和研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室成員各1人。調(diào)查組應(yīng)分別聽取舉報(bào)人和被舉報(bào)人的陳述，并于30個(gè)工作日內(nèi)完成事實(shí)認(rèn)定，形成書面調(diào)查報(bào)告。如有特殊情況，可向校學(xué)術(shù)道德委員會(huì)申請(qǐng)延長(zhǎng)調(diào)查時(shí)間。

第十七條研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室將書面調(diào)查報(bào)告送達(dá)舉報(bào)人和被舉報(bào)人。在書面調(diào)查報(bào)告被送達(dá)后的5個(gè)工作日內(nèi)，舉報(bào)人和被舉報(bào)人如有異議，可以書面形式向校學(xué)術(shù)道德委員會(huì)提出。

第十八條校學(xué)術(shù)道德委員會(huì)在以上調(diào)查工作基礎(chǔ)上進(jìn)行審議，做出事實(shí)認(rèn)定并提出處理建議，處理建議須以無記名方式經(jīng)三分之二以上的委員通過，并上報(bào)校學(xué)術(shù)委員會(huì)。校學(xué)術(shù)委員會(huì)審議后，提交校長(zhǎng)辦公會(huì)議研究。

對(duì)于校學(xué)術(shù)道德委員會(huì)提出的下列處理建議，在上報(bào)校長(zhǎng)辦公會(huì)議審議前還需提交到校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審議：

1.取消學(xué)位申請(qǐng)資格或者撤銷學(xué)位；

2.暫停指導(dǎo)教師招生或取消指導(dǎo)教師資格。

第十九條校長(zhǎng)辦公會(huì)議根據(jù)校學(xué)術(shù)委員會(huì)或校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)的建議，對(duì)被舉報(bào)人作出處理決定；對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，處理決定在全校通報(bào)，并歸入本人學(xué)術(shù)檔案；處理決定書應(yīng)送達(dá)被舉報(bào)人。

第二十條被舉報(bào)人如對(duì)處理決定有異議，可向上一級(jí)教育行政機(jī)關(guān)提起申訴，申訴期內(nèi)不停止處理決定的執(zhí)行。

第二十一條在校長(zhǎng)辦公會(huì)議做出處理決定以前，一切程序和資料均在保密范圍內(nèi)，所有涉及人員不得泄漏調(diào)查和處理的情況，不得向任何無關(guān)人員和媒體發(fā)表評(píng)論。

第二十二條校學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)術(shù)道德委員會(huì)、或?qū)W院分學(xué)術(shù)委員會(huì)成員有下列情形之一者，必須回避；如未按要求回避，當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)他們回避：

1.是學(xué)位論文作假行為的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；

2.與本次學(xué)位論文作假行為有利害關(guān)系；

3.與本次學(xué)位論文作假行為當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)事件公正處理的。

當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)說明理由，在對(duì)學(xué)位論文作假行為作出處理決定前向校學(xué)術(shù)道德委員會(huì)提出。被申請(qǐng)回避的人員是否回避，由校學(xué)術(shù)道德委員會(huì)作出決定。

被申請(qǐng)回避的人員在校學(xué)術(shù)道德委員會(huì)作出是否回避的決定前，應(yīng)當(dāng)暫停參與本次作假行為的處理工作。

第二十三條鑒于科學(xué)研究是有風(fēng)險(xiǎn)的探索性活動(dòng)，研究過程中發(fā)生的非惡意的錯(cuò)誤和對(duì)數(shù)據(jù)、方法、概念的誤解或誤用，不應(yīng)列入學(xué)位論文作假行為的范疇。受舉報(bào)但經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無學(xué)位論文作假行為者，要在相應(yīng)范圍內(nèi)予以澄清，恢復(fù)其名譽(yù)。

任何人不得在學(xué)位論文作假行為問題上對(duì)他人惡意誣告、中傷誹謗，散布不實(shí)言論、信息；校學(xué)術(shù)道德委員會(huì)認(rèn)定舉報(bào)屬于上述情形的，參照本細(xì)則第十八條做出相應(yīng)處理或向有關(guān)機(jī)構(gòu)提出處理建議。

第六章附則

第二十四條本細(xì)則由研究生學(xué)院、科技處、社會(huì)科學(xué)處負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。