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《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的實施方案（試行）》
發(fā)布時間:2021-08-22????瀏覽次數(shù):554
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《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的
實施方案（試行）》
為落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》要求，破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向，改進評價方式、回歸論文“初心”，充分發(fā)揮評價指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用，更好激發(fā)廣大科研人員的潛能活力，依據(jù)科技部《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》和教育部 科技部《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》有關(guān)精神，制定本方案。
一、強化分類考核評價導(dǎo)向
建立健全分類評價體系，突出科學(xué)性、針對性、實效性，根據(jù)各領(lǐng)域特點科學(xué)實施分類評價，著力避免“一刀切”、簡單化、趨同化、數(shù)量化等傾向。
（一）對于基礎(chǔ)研究類科技活動，注重評價新發(fā)現(xiàn)、新觀點、新原理、新機制等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響。對論文評價實行代表作制度，根據(jù)科技活動特點，合理確定代表作數(shù)量，其中，國內(nèi)科技期刊論文原則上應(yīng)不少于1/3。強化代表作同行評議，實行定量評價與定性評價相結(jié)合，重點評價其學(xué)術(shù)價值及影響、與當(dāng)次科技評價的相關(guān)性以及相關(guān)人員的貢獻等，不把代表作的數(shù)量多少、影響因子高低作為量化考核評價指標(biāo)。
（二）對于應(yīng)用研究、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)開發(fā)類科技活動，注重評價新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備，以及關(guān)鍵部件、實驗裝置/系統(tǒng)、應(yīng)用解決方案、新診療方案、臨床指南/規(guī)范、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告、軟件等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（三）對于成果轉(zhuǎn)化類科技活動，注重成果應(yīng)用價值、促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向中高端發(fā)展等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響，把重大科技成果轉(zhuǎn)化對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要帶動作用作為評價的重要內(nèi)容，論文不作為主要評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（四）對于服務(wù)國防、或者涉及國家安全和秘密的科技活動，一般不把論文作為評價指標(biāo)。
二、增加高質(zhì)量成果在科技評價指標(biāo)中的權(quán)重
（五）提高對高質(zhì)量成果的考核評價權(quán)重。對于具有一定學(xué)術(shù)影響或取得實際應(yīng)用效果的標(biāo)志性成果可作為高質(zhì)量成果，可增加到10%的權(quán)重；對于具有重要學(xué)術(shù)影響、對相關(guān)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新具有帶動作用的，可增加到30%的權(quán)重；對于已在實踐中應(yīng)用、對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全作出重要貢獻的，可增加到50%的權(quán)重。具體權(quán)重由相關(guān)科技評價組織管理單位（機構(gòu)）根據(jù)實際情況確定。
（六）鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文，包括發(fā)表在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認的國際頂級或重要科技期刊的論文，以及在國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議上進行報告的論文（以下簡稱“三類高質(zhì)量論文”）。上述期刊、學(xué)術(shù)會議的具體范圍由本單位的學(xué)術(shù)委員會本著少而精的原則確定，其中，具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊參照中國科技期刊卓越行動計劃入選期刊目錄確定；業(yè)界公認的國際頂級或重要科技期刊、國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議由本單位學(xué)術(shù)委員會結(jié)合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定。對于“三類高質(zhì)量論文”的研究成果，可按高質(zhì)量成果進行考核評價。發(fā)揮同行評議在高質(zhì)量成果考核評價中的作用。
三、創(chuàng)新完善科技評價方式
（七）優(yōu)化同行評議機制，堅持科技評價客觀公正。參與科技評價的各類人員在參加各類評審、評價、評估工作時要遵守學(xué)術(shù)操守，負責(zé)任地提供專業(yè)評議意見，重點評價論文代表作和標(biāo)志性成果的質(zhì)量，不簡單以論文相關(guān)指標(biāo)和國內(nèi)外專家評價評語代替專業(yè)判斷，并遵守利益相關(guān)方回避原則；科技評價組織管理單位（機構(gòu)）要完善規(guī)則，充分發(fā)揮多元主體在科技評價體系中的作用，對評審專家的實際表現(xiàn)、學(xué)術(shù)判斷能力、公信力要開展相應(yīng)評價，并建立評審專家評價信譽制度和信息公開制度。
四、省級科技計劃項目評審評價應(yīng)突出創(chuàng)新質(zhì)量和綜合績效
立項評審注重對項目可行性和先進性進行評價，項目驗收注重對項目任務(wù)書約定標(biāo)志性成果的質(zhì)量和影響進行綜合績效評價。
（八）應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類項目，不把論文作為申報指南、立項評審、項目驗收、隨機抽查等的評價依據(jù)和考核指標(biāo)，不得硬性要求在申請書、任務(wù)書、驗收表等材料中填報論文發(fā)表情況。
（九）基礎(chǔ)研究類項目，對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過5篇。在申請書、任務(wù)書、驗收表等材料中，重點填報代表作對相關(guān)項目的支撐作用和相關(guān)性；在立項評審、項目驗收、隨機抽查等環(huán)節(jié)，重點考核評價代表作的質(zhì)量和應(yīng)用情況。
（十）軟科學(xué)研究類項目,注重研究報告和政策建議的政府和企業(yè)采納應(yīng)用、推動區(qū)域決策科學(xué)化,注重科技活動的社會效益和生態(tài)效益。不把論文作為唯一的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
五、省級科技創(chuàng)新平臺評估應(yīng)突出支撐服務(wù)能力
注重評估科技創(chuàng)新平臺支撐服務(wù)我省重大需求、經(jīng)濟社會發(fā)展的作用和效果。
（十一）省級新型研發(fā)機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、臨床醫(yī)學(xué)研究中心等技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類平臺，注重評估對省內(nèi)重大需求和工程建設(shè)的支撐作用、對重大臨床需求和產(chǎn)業(yè)化需要的支撐保障作用。不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（十二）省級科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間、大學(xué)科技園、星創(chuàng)天地、省野外科學(xué)觀測研究站等基礎(chǔ)支撐與條件保障類平臺，注重評估對外服務(wù)的質(zhì)量和效果。不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（十三）省實驗室、省重點實驗室、省國際聯(lián)合實驗室、技術(shù)創(chuàng)新中心、院士及中原學(xué)者工作站等科學(xué)與工程研究類平臺，注重評估原始創(chuàng)新能力、國際科學(xué)前沿競爭力、滿足我省重大科技需求的能力等。對論文評價實行代表作制度，每個評價周期代表作數(shù)量原則上不超過20篇。
六、省科學(xué)技術(shù)獎評審應(yīng)突出成果質(zhì)量和貢獻
注重評審相關(guān)科技成果的質(zhì)量、效果和影響，以及相關(guān)人員的貢獻。
（十四）省自然科學(xué)獎，注重對成果的前瞻性、理論性等進行評審。對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過5篇。
（十五）省技術(shù)發(fā)明獎注重對成果的原創(chuàng)性、實用性等進行評審，省科學(xué)技術(shù)進步獎注重對成果的創(chuàng)新性、效益型等進行評審，不把論文作為主要的評審依據(jù)。
（十六）省科學(xué)技術(shù)杰出貢獻獎、省科學(xué)技術(shù)合作獎等其它獎項也應(yīng)落實分類評價要求。
七、省級科技人才評選應(yīng)突出科學(xué)精神、能力和業(yè)績
注重評價學(xué)術(shù)道德水平以及在學(xué)科領(lǐng)域的活躍度和影響力、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉(zhuǎn)化效益、科技服務(wù)滿意度等。
（十七）中原學(xué)者、中原科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才評選，注重評價已取得核心成果的創(chuàng)新性、對推動行業(yè)技術(shù)提升的作用和影響力，對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過5篇。
（十八）中原科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才、中原產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才等科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才評選，注重評價創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦企業(yè)帶動就業(yè)、產(chǎn)業(yè)科技含量及經(jīng)濟社會效益等，不把論文作為評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（十九）省引才引智計劃人才評選和國家引才引智計劃人才推薦，注重評價人才的實際工作履歷、科技能力和崗位貢獻，以及對提升我省相關(guān)領(lǐng)域科技水平的潛在價值等，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（二十）高層次創(chuàng)新型科技團隊等創(chuàng)新團隊評選，注重評價團隊協(xié)作創(chuàng)新能力，以及團隊負責(zé)人的組織協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)力。對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過10篇。
其它科技人才計劃也應(yīng)落實分類評價要求。
八、對省屬高校要突出分類評價
高校、高校主管部門及其下屬事業(yè)單位要按照正確的導(dǎo)向引領(lǐng)學(xué)術(shù)文化建設(shè)，不發(fā)布論文相關(guān)指標(biāo)的排行，不采信、引用和宣傳其他機構(gòu)以論文為核心指標(biāo)編制的排行榜，不把論文相關(guān)指標(biāo)作為科研人員、學(xué)科和大學(xué)評價的標(biāo)簽。
（二十一）對于學(xué)科和學(xué)校評估，堅持分類和分領(lǐng)域評價。對創(chuàng)新能力的評價突出創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻，審慎選用量化指標(biāo)，不把論文相關(guān)指標(biāo)作為評價的直接依據(jù)，評價結(jié)果減少與資源配置直接掛鉤。引導(dǎo)社會機構(gòu)準(zhǔn)確把握國家方針政策，科學(xué)開展大學(xué)評估排行。
（二十二）對于職稱（職務(wù)）評聘，應(yīng)建立與崗位特點、學(xué)科特色、研究性質(zhì)相適應(yīng)的評價指標(biāo)，細化論文在不同崗位評聘中的作用，重點考察實際水平、發(fā)展?jié)摿蛵徫黄ヅ涠?，不以論文相關(guān)指標(biāo)作為判斷的直接依據(jù)。在人員聘用中，學(xué)校不把論文相關(guān)指標(biāo)作為前置條件。
（二十三）對績效和聘期考核，不宜對院系和個人下達論文相關(guān)指標(biāo)的數(shù)量要求，在資源配置時不得與相關(guān)指標(biāo)直接掛鉤。要取消直接依據(jù)論文相關(guān)指標(biāo)對個人和院系的獎勵，避免功利導(dǎo)向。
（二十四）對于學(xué)位授予質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)重視人才培養(yǎng)質(zhì)量和培養(yǎng)過程，發(fā)揮基層院系和導(dǎo)師的質(zhì)量把關(guān)作用，加強對學(xué)位論文的質(zhì)量審核，結(jié)合學(xué)科特點等合理設(shè)置學(xué)位授予的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不宜以發(fā)表論文數(shù)量和影響因子等指標(biāo)作為學(xué)生畢業(yè)和學(xué)位授予的限制性條件。
九、省屬科研院所（機構(gòu)）績效評價應(yīng)突出使命完成情況
注重評估科研機構(gòu)履行職責(zé)使命和宗旨目標(biāo)的情況，以及成果的學(xué)術(shù)價值和影響力。
（二十五）技術(shù)研發(fā)類科研機構(gòu)，注重評估在成果轉(zhuǎn)化、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的績效，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（二十六）社會公益性研究類科研機構(gòu)，注重評估公益性研究成果的績效、履行社會責(zé)任的效果，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（二十七）基礎(chǔ)研究類科研機構(gòu)，注重評估代表性成果水平、國際學(xué)術(shù)影響、在經(jīng)濟社會發(fā)展和國家重大需求中的貢獻等。對論文評價實行代表作制度，每個評價周期代表作數(shù)量原則上不超過40篇。
十、規(guī)范論文發(fā)表支出管理
建立與破除“唯論文”導(dǎo)向相適應(yīng)的資金管理措施，從嚴(yán)控制論文資助范圍，從緊管理論文發(fā)表支出。不允許將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。
（二十八）對于省級科技計劃項目產(chǎn)生的代表作和“三類高質(zhì)量論文”，發(fā)表支出可在項目專項資金按規(guī)定據(jù)實列支，除“三類高質(zhì)量論文”外的代表作數(shù)量原則上不超過２篇。對于單篇論文發(fā)表支出超過2萬元人民幣的，需經(jīng)該論文通訊作者或第一作者所在單位學(xué)術(shù)委員會對論文發(fā)表的必要性審核通過后，方可在省級科技計劃項目專項資金中列支。
（二十九）對于發(fā)表在“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文，相關(guān)的論文發(fā)表支出不得在省級科技計劃項目專項資金中列支。不允許使用省級科技計劃項目專項資金獎勵論文發(fā)表，對于違反規(guī)定的，追回獎勵資金和相關(guān)項目結(jié)余資金。
（三十）在省科技計劃項目結(jié)題驗收和績效評價過程中，項目主管部門或項目管理專業(yè)機構(gòu)應(yīng)加強對在省科技計劃項目省撥經(jīng)費中列支論文發(fā)表情況的核驗。
相關(guān)單位要對論文發(fā)表的必要性以及與項目研究的相關(guān)性進行審核；對于可能涉及國家安全和秘密等的論文，要從嚴(yán)審核、加強管理。
十一、培育高質(zhì)量科技期刊
以培育國內(nèi)一流科技期刊為目標(biāo)，推動我省科技期刊高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)科技強省建設(shè)。
（三十一）積極參與中國科技期刊卓越行動計劃，加大對省內(nèi)重點科技期刊的質(zhì)量建設(shè)和資金支持，力爭培育一批列入中國科技期刊卓越行動計劃的科技期刊。鼓勵財政資金資助的論文在高質(zhì)量國內(nèi)科技期刊發(fā)表。
十二、完善期刊目錄動態(tài)管理和預(yù)警機制
（三十二）動態(tài)管理期刊目錄。各有關(guān)單位應(yīng)積極關(guān)注行業(yè)動態(tài)，定期梳理國家認定的高質(zhì)量期刊目錄、預(yù)警期刊名單、以及“黑名單”期刊等，作為各類科技評價的參考依據(jù)。
（三十三）完善學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機制。各有關(guān)單位要緊密跟蹤國家定期發(fā)布國內(nèi)和國際學(xué)術(shù)期刊的預(yù)警名單和“黑名單”，建立預(yù)警機制，從源頭上防住本單位的論文向預(yù)警名單和“黑名單”的學(xué)術(shù)期刊投稿。
十三、強化監(jiān)督檢查
加大監(jiān)督檢查力度，確保各項措施落實落地。
（三十四）開展破除“唯論文”不良導(dǎo)向各項措施落實情況的監(jiān)督檢查。對落實不力、存在嚴(yán)重“唯論文”問題或存在獎勵論文發(fā)表的相關(guān)單位，采取約談、通報批評等方式予以處理并責(zé)令整改，整改期間暫停省級科技計劃項目專項資金對該單位論文發(fā)表的資助。加強對咨詢評審專家的培訓(xùn)引導(dǎo)，對項目評審中存在“唯論文”現(xiàn)象的，及時予以糾正。
（三十五）各有關(guān)單位要加強論文發(fā)表署名管理。認真貫徹中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》等文件精神，對論文無實質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻仍然“掛名”的，依規(guī)嚴(yán)肅追究責(zé)任。
（三十六）加大正面典型案例的宣傳，樹立正確的輿論導(dǎo)向。不允許過度宣傳論文發(fā)表情況，不提倡將論文數(shù)量、影響因子作為宣傳報道、工作總結(jié)、年度報告的重要內(nèi)容。
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