教育部關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u價改革的意見
教技[2013]3號
各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團教育局，有關(guān)部門（單位）教育司（局），部屬各高等學(xué)校：
為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中全會精神，加快落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》和《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，深化高?？萍荚u價改革，提出如下意見：
一、明確改革導(dǎo)向
1.高等學(xué)校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分?？萍荚u價不僅是高校科技管理的主要手段，而且是高等教育宏觀管理和資源配置的重要依據(jù)，對高等學(xué)校辦學(xué)行為具有突出的導(dǎo)向作用。深化高?？萍荚u價改革,對于大力提升高校創(chuàng)新能力、推動高等教育綜合改革、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有十分重要的意義。
2.高校長期以來形成的以統(tǒng)一、量化為特征的科技評價機制，對調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性發(fā)揮了重要作用。面對全面提高質(zhì)量和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的時代要求，科技評價中的問題日益顯現(xiàn)：重數(shù)量輕質(zhì)量、重形式輕內(nèi)容、重短期輕長遠的現(xiàn)象依然存在；評價指標單一化、評價標準定量化、評價方法簡單化、評價結(jié)果功利化等傾向沒有得到根本扭轉(zhuǎn)；分類評價實施不到位，對科技成果轉(zhuǎn)化、科學(xué)普及等工作激勵不足；科技支撐教學(xué)和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的導(dǎo)向不夠；開放評價、長效評價機制不夠健全，這些問題將嚴重影響高校科技工作的持續(xù)健康發(fā)展。高?？萍荚u價改革的任務(wù)十分緊迫。
3.深化科技評價改革的指導(dǎo)原則是：鼓勵創(chuàng)新，服務(wù)需求，科教結(jié)合，特色發(fā)展。注重科技創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻，重點突出圍繞科學(xué)前沿和現(xiàn)實需求催生重大成果產(chǎn)出的導(dǎo)向，建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的導(dǎo)向，推進科教結(jié)合提升人才培養(yǎng)質(zhì)量的導(dǎo)向，鼓勵科技人員在不同領(lǐng)域、不同崗位做出特色，追求卓越。
4.深化科技評價改革的目標是，根據(jù)不同類型科技活動特點，建立導(dǎo)向明確、激勵約束并重的分類評價標準和開放評價方法，營造潛心治學(xué)、追求真理的創(chuàng)新文化氛圍。著力提升基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的原始創(chuàng)新能力，關(guān)鍵共性技術(shù)的有效供給能力，支撐高質(zhì)量創(chuàng)新人才培養(yǎng)的能力，服務(wù)國家和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略需求的能力。
二、實行分類評價
5.實施科學(xué)的分類評價。針對科技活動人員、創(chuàng)新團隊、平臺基地、科研項目等不同對象，按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化等不同工作的特點，分別建立涵蓋科研誠信和學(xué)風(fēng)、創(chuàng)新質(zhì)量與貢獻、科教結(jié)合支撐人才培養(yǎng)、科學(xué)傳播與普及、機制創(chuàng)新與開放共享等內(nèi)容，科學(xué)合理、各有側(cè)重的評價標準。
6.對主要從事創(chuàng)新性研究的科技活動人員實行代表性成果為重點的評價。對基礎(chǔ)研究人員的評價以有利于潛心研究、長期積累，催生重大原創(chuàng)性成果為重點。對應(yīng)用研究人員的評價以聚焦需求，具有自主知識產(chǎn)權(quán)和重大技術(shù)突破為重點。對軟科學(xué)研究人員的評價以服務(wù)決策需求，形成戰(zhàn)略研究報告，支撐思想庫智囊團建設(shè)為重點。
7.對主要從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技服務(wù)和科學(xué)普及的科技活動人員實行經(jīng)濟社會效益和實際貢獻為重點的評價。鼓勵高校按照國家相關(guān)規(guī)定，完善職務(wù)聘任和崗位聘用機制，面向市場和產(chǎn)業(yè)需求，把科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力；加強協(xié)同創(chuàng)新，強化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位；積極開展科學(xué)普及活動，提高全民科學(xué)素養(yǎng)；創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)質(zhì)量。
8.對從事技術(shù)支撐和服務(wù)的科技活動人員實行以服務(wù)質(zhì)量與實際效果為重點的評價。鼓勵高校加強職務(wù)聘任和崗位聘用的引導(dǎo)，提高技術(shù)支撐人員服務(wù)技能，加強自主開發(fā)儀器設(shè)備。
9.對高校創(chuàng)新團隊實行以解決重大科技問題能力與合作機制為重點的整體性評價。圍繞團隊自身建設(shè)、代表性成果、科教結(jié)合、機制文化等方面開展評價。要認可團隊科技成果所有參與者的實際貢獻，同時反對無實質(zhì)貢獻的虛假掛名。
10.對高校創(chuàng)新平臺（機構(gòu)、基地）實行以綜合績效和開放共享為重點的評價。圍繞創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻、科教結(jié)合、人才隊伍、機制文化等方面開展評價。鼓勵創(chuàng)新平臺深化科教結(jié)合，注重創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)和科學(xué)普及。鼓勵接受國內(nèi)外訪問學(xué)者?？蒲谢A(chǔ)設(shè)施依照規(guī)定應(yīng)該開放的一律對社會開放。
11.對不同類別科技項目，制定科學(xué)合理的評價標準，注重創(chuàng)新的獨特價值?；A(chǔ)研究項目要以原始創(chuàng)新性成果和創(chuàng)新性人才培養(yǎng)為評價重點，著重評價科學(xué)價值。應(yīng)用研究項目要以關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)突破、自主知識產(chǎn)權(quán)成果、經(jīng)濟社會效益等為評價重點，著重評價目標完成情況、成果轉(zhuǎn)化情況以及技術(shù)成果的突破性和帶動性。產(chǎn)業(yè)化開發(fā)項目要以技術(shù)、產(chǎn)品的成熟度和市場反應(yīng)為評價重點，著重評價對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實質(zhì)貢獻，促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。
三、堅持開放評價
12.建立開放評價機制。基礎(chǔ)研究以同行評價為主，大力加強國際同行評價。應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)應(yīng)建立主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項目和經(jīng)費分配、評價成果的機制，由用戶、市場和專家等相關(guān)第三方參與評價。加強開放、多元的國內(nèi)外專家數(shù)據(jù)庫建設(shè)和共享。充分利用信息化手段，提高科技評價工作效率和開放程度。
13.完善公平、公正、透明的開放評價規(guī)則。完善評價答辯、公示、反饋、申訴、舉報和回溯評價制度，健全隨機、回避的評價專家遴選機制，健全評價專家責(zé)任和信譽制度，增強評價專家的社會責(zé)任感，保證評價工作的獨立性、公正性和評價結(jié)果的科學(xué)性、客觀性。
14.建立長效評價機制，避免頻繁評價。根據(jù)科技活動類型、學(xué)科特征，結(jié)合人事聘用合同、項目過程的要求，適當延長評價周期，注重評價實效。科技活動人員的評價周期原則上不少于3年，對青年科技人員實施聘期評價，創(chuàng)新團隊和平臺基地的評價周期原則上不少于5年，根據(jù)績效情況可減少、減免評價。加強評價結(jié)果共享，避免重復(fù)評價。
四、切實組織落實
15.全面改革教育系統(tǒng)各類科技項目、人才項目和科技獎勵的評審辦法。按照改革導(dǎo)向，教育部將修改完善各類科研基地和人才項目評價體系及評價機制；提高科技獎勵質(zhì)量，減少數(shù)量，適當延長報獎成果的應(yīng)用年限。地方教育行政部門要對本部門各類科技項目、人才項目和科技獎勵做相應(yīng)改革。
16.高校承擔科技評價改革的主體責(zé)任。加強以科研誠信與學(xué)風(fēng)、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻和科教結(jié)合為重點的分類評價，更加強調(diào)科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、技術(shù)轉(zhuǎn)移推廣、科學(xué)普及等科技產(chǎn)出在評價中的作用。要改變考核評價中將科技項目與經(jīng)費數(shù)量過分指標化、目標化的作法。要改變在教師評聘、收入分配中過分依賴和不合理使用論文、專利、項目和經(jīng)費數(shù)量等科技指標的做法，減少科技評價結(jié)果與利益分配過度關(guān)聯(lián)。
17.在教育管理中科學(xué)合理使用科技評價結(jié)果。各級教育行政部門要優(yōu)化科技指標在高校設(shè)置、資源配置、學(xué)科評估、研究生教育等管理環(huán)節(jié)中的使用方式。按照此次科技評價改革的導(dǎo)向，修訂相應(yīng)的指標和標準，更加強調(diào)創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻，更加注重科教結(jié)合支撐人才培養(yǎng)。
18.科技人員要弘揚求真務(wù)實的科學(xué)精神和健康向上的評價文化。要加強科學(xué)道德建設(shè)，踐行誠信文化，抵制不良風(fēng)氣的侵蝕。要開展學(xué)術(shù)批評與學(xué)術(shù)爭論，保障不同學(xué)術(shù)觀點的公開表達和充分討論，共同營造求真求實、平等爭鳴、鼓勵探索、寬容失敗的氛圍和環(huán)境。
19.引導(dǎo)社會力量科學(xué)合理地使用科技指標評價高校。要增強指標的系統(tǒng)性和完整性，補充和完善科教結(jié)合支撐人才培養(yǎng)、服務(wù)與貢獻、科學(xué)普及等指標。要正確處理數(shù)量、質(zhì)量和投入產(chǎn)出比的關(guān)系，強化對特色、質(zhì)量和社會貢獻的考察。應(yīng)避免對不同類型高校采取同一標準、依據(jù)少數(shù)定量科技指標進行簡單排名與短期評價。
教育部
2013年11月29日