第一章  總則

第一條 為規(guī)范和促進(jìn)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動(dòng)，激發(fā)師生員工創(chuàng)新活力，培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，切實(shí)發(fā)揮科技對社會經(jīng)濟(jì)的支撐與引領(lǐng)作用，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）、《關(guān)于完善科技成果評價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）、《河南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（豫人?！?020〕42號）等法規(guī)與政策，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱科技成果，是指學(xué)校師生員工執(zhí)行學(xué)?？茖W(xué)研究與技術(shù)開發(fā)等工作任務(wù)，或者主要利用學(xué)校物質(zhì)技術(shù)條件所完成的具有實(shí)用價(jià)值的職務(wù)成果。科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

第三條 本辦法適用于學(xué)校采取轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資或者技術(shù)許可等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移的科技成果。

第四條 學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化需要尊重市場規(guī)律，配合企業(yè)發(fā)揮主體作用，遵循自愿、互利、公平、誠實(shí)信用的原則，依照法律法規(guī)和合同約定，享有權(quán)益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)社會和學(xué)校教學(xué)科研事業(yè)發(fā)展。

第二章  組織機(jī)構(gòu)

第五條 學(xué)校成立知識產(chǎn)權(quán)與促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和管理學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。指導(dǎo)建立健全成果轉(zhuǎn)化工作體系和機(jī)制，加強(qiáng)專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè)，決策科技成果轉(zhuǎn)化的重大事項(xiàng)。

第六條 成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心和成果與知識產(chǎn)權(quán)辦公室是學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)與促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機(jī)構(gòu)，設(shè)在科技處。主要負(fù)責(zé)成果與知識產(chǎn)權(quán)日常管理與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作；對科技成果進(jìn)行評估、篩選、發(fā)布和轉(zhuǎn)化，確保交易程序公正、價(jià)格公允；按照國家相關(guān)主管部門要求編制并提交科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告等。

第七條 成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心為專業(yè)化、市場化運(yùn)營的專職科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)構(gòu)建技術(shù)交易、投融資等支撐服務(wù)平臺，開展技術(shù)開發(fā)和市場需求對接、科技成果和風(fēng)險(xiǎn)投資對接等成果轉(zhuǎn)化工作，形成市場化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運(yùn)營體系。

第八條 學(xué)校委托資產(chǎn)經(jīng)營有限公司代表學(xué)校行使股權(quán)管理，管理和處置學(xué)校以技術(shù)入股方式形成及衍生的資產(chǎn)。

第九條 對科技成果轉(zhuǎn)化及收益分配中特別重大的事項(xiàng)，報(bào)學(xué)校校長辦公會決策。

第三章  轉(zhuǎn)化程序

第十條 科研人員通過申請可獲得職務(wù)科技成果的所有權(quán)或者長期使用權(quán)。賦權(quán)成果應(yīng)具備權(quán)屬清晰、應(yīng)用前景明朗、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強(qiáng)烈等條件。成果類型包括專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、動(dòng)植物新品種權(quán)，以及新藥品種和技術(shù)秘密等。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益的科技成果不納入賦權(quán)范圍，并建立賦權(quán)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作負(fù)面清單。

第十一條 經(jīng)過賦權(quán)的科技成果可以通過協(xié)議定價(jià)、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣、第三方資產(chǎn)評估等市場化方式確定交易價(jià)格。協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在學(xué)校內(nèi)公示成果名稱和擬交易價(jià)格等信息，公示時(shí)間不少于15日。

第十二條 科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)由完成人提交書面申請，經(jīng)所在二級單位審核后，成果與知識產(chǎn)權(quán)辦公室審批。成果與知識產(chǎn)權(quán)辦公室辦理審批手續(xù)時(shí)，應(yīng)充分征詢科技成果評估專家和法律顧問的意見。

第十三條 科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)行分級審批制度。

   1.100萬元（含）以下的一般科技成果轉(zhuǎn)化，學(xué)校授權(quán)成果與知識產(chǎn)權(quán)辦公室認(rèn)定批準(zhǔn)；

   2.100-300萬元（含）的重要科技成果轉(zhuǎn)化，由學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)與促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定批準(zhǔn)；

3.300萬元以上的重大科技成果轉(zhuǎn)化，提請校長辦公會研究認(rèn)定批準(zhǔn)。

第十四條 學(xué)校鼓勵(lì)校內(nèi)外其他機(jī)構(gòu)、單位、個(gè)人參與科技成果的轉(zhuǎn)化工作，對促成科技成果轉(zhuǎn)化的中介人或機(jī)構(gòu)，可從成果轉(zhuǎn)化收入中提取不超過15%作為成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)費(fèi)，具體可由中介人或機(jī)構(gòu)、完成人、學(xué)校簽訂三方協(xié)議，計(jì)入科技成果轉(zhuǎn)化成本扣除。

第十五條 科技成果向境外進(jìn)行轉(zhuǎn)移的，須依法依規(guī)履行相關(guān)審批程序。

第十六條 涉密科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)移的，須依法依規(guī)履行相關(guān)審批程序。

第四章  人員激勵(lì)與收益分配

第十七條 科技成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可凈收益（扣除評估費(fèi)、中介費(fèi)和學(xué)校用于該成果的各種費(fèi)用后的收入）分配比例，按成果完成人、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員80%（可一次性直接發(fā)放；對轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員名單及其貢獻(xiàn)大小，由科技處和成果完成人根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定）、所在二級單位管理費(fèi)10%、學(xué)校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心10%。參照橫向項(xiàng)目到賬經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，按成果轉(zhuǎn)化凈收益金額進(jìn)行年終工作量統(tǒng)計(jì)。所在二級單位收益主要用于本單位科研管理、成果轉(zhuǎn)化推廣實(shí)施、科技活動(dòng)等費(fèi)用。

第十八條 科技成果作價(jià)投資所獲股權(quán)，按成果完成人、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員80%，所在二級單位10%、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心10%，其中學(xué)校和二級單位享有的股權(quán)由學(xué)校統(tǒng)一委托我校資產(chǎn)經(jīng)營有限公司經(jīng)營管理。

第十九條 重大科技成果轉(zhuǎn)化的收益比例可由完成人申請、二級單位和成果與知識產(chǎn)權(quán)辦公室審核進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，經(jīng)過校長辦公會審定。

第二十條 各學(xué)院可根據(jù)學(xué)校上述分配原則，結(jié)合自身資源投入、科研發(fā)展、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等情況，制定具體實(shí)施細(xì)則，對科技成果轉(zhuǎn)化中的人員組織、技術(shù)支撐等環(huán)節(jié)給予必要支持。

第二十一條 擔(dān)任學(xué)校正職領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)校所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，其本人作為科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的，可以獲取現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，但不得獲取股權(quán)激勵(lì)。上述人員任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化已獲得的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)在任現(xiàn)職后3個(gè)月內(nèi)及時(shí)予以轉(zhuǎn)讓；股權(quán)非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)在任現(xiàn)職期間限制交易，此限制在持股人不擔(dān)任上述職務(wù)1年后解除。限制股權(quán)交易的上述人員，不得利用職權(quán)為所持股權(quán)企業(yè)謀取利益。

上述人員以外其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人員，其本人作為科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的，經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)，可以獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)和股權(quán)激勵(lì)。

對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公示和報(bào)告制度，明確公示其在成果完成或成果轉(zhuǎn)化過程中的貢獻(xiàn)情況及擬分配的獎(jiǎng)勵(lì)、占比情況等，并在個(gè)人年度重大事項(xiàng)申報(bào)時(shí)進(jìn)行報(bào)告。

第二十二條 學(xué)?？蒲腥藛T在履行好崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)學(xué)校同意，可以到企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu)、高校、社會組織等兼職并取得合法報(bào)酬。鼓勵(lì)科研人員公益性兼職，積極參與決策咨詢、扶貧濟(jì)困、科學(xué)普及、法律援助和學(xué)術(shù)組織等活動(dòng)。學(xué)校對兼職人員進(jìn)行公示，規(guī)定兼職的權(quán)利和義務(wù)。兼職行為不得泄露學(xué)校技術(shù)秘密，損害或侵占學(xué)校合法權(quán)益，違反承擔(dān)的社會責(zé)任。兼職取得的報(bào)酬原則上歸個(gè)人，建立兼職獲得股權(quán)及紅利等收入報(bào)告制度。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員兼職及取酬，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 經(jīng)學(xué)校同意后，學(xué)?？蒲腥藛T可帶著科研項(xiàng)目和成果領(lǐng)辦、創(chuàng)辦企業(yè)，創(chuàng)業(yè)孵化期內(nèi)保留編制、人事關(guān)系、職級、檔案工資正常晉升，最長5年內(nèi)可回原單位，工齡連續(xù)計(jì)算，保留原聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)。離崗創(chuàng)業(yè)期間，科研人員需與學(xué)校另行簽訂成果轉(zhuǎn)化合同。

第二十四條 科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌交易、第三方評估、拍賣等方式確定價(jià)格的，或者通過協(xié)議定價(jià)并在學(xué)校公示的，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

第五章  保障措施

第二十五條 學(xué)校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心設(shè)立“科技成果轉(zhuǎn)化基金”，用于科技成果轉(zhuǎn)化中的相關(guān)前期投入。建立完善的管理辦法，并通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)基金的滾動(dòng)發(fā)展?；饋碓纯梢园ǎ?/span>

1.學(xué)校財(cái)務(wù)預(yù)算撥款；

2.省、市有關(guān)部門的專項(xiàng)補(bǔ)貼及社會資金贊助；

3.科技成果轉(zhuǎn)化收益中成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心所屬部分；

4.其他來源。

第二十六條 將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績可用于成果轉(zhuǎn)化人考核、評價(jià)和職稱評審等，激勵(lì)我?？萍汲晒D(zhuǎn)化。

第二十七條 科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)管理、國有資產(chǎn)管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)法律法規(guī)，符合國家民族宗教政策和學(xué)校相關(guān)規(guī)定。

第二十八條 成果完成人應(yīng)對相關(guān)科技成果的技術(shù)水平、合法性、真實(shí)性、成熟性、適用性負(fù)責(zé)，不得侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。成果完成人抄襲、竊取、篡改、非法占有、假冒他人知識產(chǎn)權(quán)造成重大不良影響，或者不履行約定配合科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，責(zé)令其限期改正，并退還非法所得，取消其獲得的優(yōu)惠待遇和獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十九條 成果完成人與審批人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中不得進(jìn)行不公正的關(guān)聯(lián)交易，不得進(jìn)行利益輸送，不得利用職權(quán)或者影響力干擾科技成果處置的公平、公開和公正性。

第三十條 知識產(chǎn)權(quán)與促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)校內(nèi)各部門，切實(shí)加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，完善分類評價(jià)考核，對校內(nèi)單位或科研人員進(jìn)行績效考評時(shí)將科技成果轉(zhuǎn)化的情況作為評價(jià)指標(biāo)之一，及時(shí)研究新情況和新問題，加強(qiáng)政策協(xié)同配合，優(yōu)化政策環(huán)境，提升科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效率。

第六章  附則

第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。原《河南師范大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法（試行）》（師大科〔2019〕19號）同時(shí)廢止。

第三十二條 本辦法由科技處、社會科學(xué)處負(fù)責(zé)解釋。