第一章  總則

第一條 科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。為維護(hù)我校求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)環(huán)境，規(guī)范科研誠信行為，根據(jù)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）、《推動社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》（中辦發(fā)〔2022〕25號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號）、《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）以及《河南省科研誠信案件調(diào)查處理辦法(試行)》（豫科〔2021〕77號）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的實(shí)施意見》（豫辦〔2019〕13號）等文件精神，結(jié)合我校實(shí)際，制定本辦法。

第二條 以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)黨的二十大精神，優(yōu)化學(xué)?？蒲袆?chuàng)新環(huán)境，推進(jìn)科研誠信建設(shè)，遵循學(xué)術(shù)規(guī)范和科學(xué)倫理，抵制學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端行為，營造自由、創(chuàng)新、合作、競爭的良好學(xué)術(shù)環(huán)境。

第三條 本辦法適用于科研工作全過程，包括項(xiàng)目申請、項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)使用、結(jié)題驗(yàn)收、合同簽訂、成果發(fā)表、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、知識產(chǎn)權(quán)申請及學(xué)術(shù)評價(jià)等。科研誠信涉及的行為對象為我校參與科研活動的項(xiàng)目承擔(dān)人員、咨詢評審專家、其他科研人員，以及以“河南師范大學(xué)”名義從事科研、學(xué)術(shù)活動的所有人員。

第二章  組織機(jī)構(gòu)

第四條 科研誠信管理是指我校管理部門〔紀(jì)委（監(jiān)察專員辦公室）、校學(xué)術(shù)委員會、科技處、社會科學(xué)處、黨委教師工作部（人力資源部）等〕依法依規(guī)對我校相關(guān)科研責(zé)任主體開展科學(xué)研究中遵守承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的調(diào)查、認(rèn)定、客觀記錄和公正評價(jià)，并據(jù)此對責(zé)任主體進(jìn)行的監(jiān)督、教育以及懲戒等相關(guān)工作?？蒲姓\信管理涉及學(xué)校多個(gè)部門，涵蓋科研誠信教育，科研失信的受理、調(diào)查、認(rèn)定、處罰、記錄以及申訴等過程。

第五條 科技處、社會科學(xué)處、紀(jì)委（監(jiān)察專員辦公室）、黨委教師工作部（人力資源部）、黨委研究生工作部、黨委學(xué)生工作部作為受理部門，負(fù)責(zé)接受轉(zhuǎn)自科技部、國家自然科學(xué)基金委員會、全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室等單位的科研失信行為的舉報(bào)，以及對教職工、在站博士后、訪問學(xué)者、博士生、碩士生、本科生等人員的科研失信行為舉報(bào)。

第六條 校學(xué)術(shù)委員會、校內(nèi)二級單位的學(xué)術(shù)分委員會依規(guī)依法對科研失信行為進(jìn)行調(diào)查，并依據(jù)調(diào)查結(jié)果對科研失信行為進(jìn)行認(rèn)定。校學(xué)術(shù)委員會、二級單位學(xué)術(shù)分委員會同時(shí)負(fù)責(zé)科研失信的申訴和咨詢工作。

第七條 科技處、社會科學(xué)處負(fù)責(zé)記錄相關(guān)責(zé)任主體的信用情況，建立科研失信行為黑名單，并對失信行為作出相應(yīng)科研管理方面的懲戒處理。

紀(jì)委（監(jiān)察專員辦公室）、黨委教師工作部（人力資源部）等部門依據(jù)科研失信行為的認(rèn)定結(jié)果對失信主體依法依規(guī)處理，對嚴(yán)重違法違紀(jì)的移交相關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。

第三章  科研誠信建設(shè)

第八條 加強(qiáng)科研誠信教育體系建設(shè)。科技處、社會科學(xué)處在校學(xué)術(shù)委員會指導(dǎo)下加強(qiáng)對校內(nèi)各相關(guān)單位開展科研誠信教育的指導(dǎo)和監(jiān)督。校內(nèi)各相關(guān)單位要結(jié)合本單位實(shí)際情況制定本單位科研誠信教育實(shí)施方案，定期將科研誠信建設(shè)情況和內(nèi)部監(jiān)督結(jié)果報(bào)送科技處、社會科學(xué)處，促進(jìn)科研誠信教育制度化、規(guī)范化。

第九條 全面推行科研誠信承諾制度?？萍继?、社會科學(xué)處在科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)使用、學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)評價(jià)等工作中全面推行科研誠信承諾制度，要求參與科研活動的人員簽署《科研誠信承諾書》，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理。

第十條 樹立合理合法使用科研經(jīng)費(fèi)意識。財(cái)務(wù)部門和校內(nèi)二級單位應(yīng)做好科研經(jīng)費(fèi)使用政策宣講教育，指導(dǎo)科研人員合理使用科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，樹立科研經(jīng)費(fèi)使用中遵紀(jì)守法意識。

第十一條 廣泛開展科研誠信教育。校內(nèi)各二級單位要加強(qiáng)科研誠信教育，在新員工入職、職稱職務(wù)晉升、項(xiàng)目申報(bào)、評優(yōu)評先等重要節(jié)點(diǎn)開展科研誠信教育，預(yù)防科研失信行為發(fā)生。

第十二條 發(fā)揮言傳身教、模范帶頭作用?？蒲袌F(tuán)隊(duì)或課題組負(fù)責(zé)人、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師等要充分發(fā)揮言傳身教作用，加強(qiáng)對團(tuán)隊(duì)或課題組成員、項(xiàng)目成員、所指導(dǎo)的學(xué)生等的科研誠信教育與管理，對學(xué)術(shù)成果或知識產(chǎn)權(quán)等科研成果的署名、研究數(shù)據(jù)真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性等進(jìn)行誠信審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。

第十三條 建立科研失信行為黑名單?？萍继?、社會科學(xué)處對查處認(rèn)定的科研失信行為進(jìn)行記錄，根據(jù)需要提供查詢服務(wù)。

失信行為記錄信息應(yīng)當(dāng)包括:責(zé)任主體姓名、身份證件號碼、所在二級單位（院、部、實(shí)驗(yàn)室等）、所涉及的事項(xiàng)名稱和編號、失信行為、處理處罰結(jié)果及主要責(zé)任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時(shí)間。

第四章  科研失信行為

第十四條 科研失信行為是指在科研過程中，發(fā)生涉及科研項(xiàng)目申請、評審、實(shí)施、結(jié)題、成果發(fā)表與應(yīng)用等行為偏離科學(xué)共同體行為規(guī)范，違背科研誠信和科研倫理行為準(zhǔn)則，違反國家法律法規(guī)的行為。科研項(xiàng)目包括縱向、橫向項(xiàng)目，合作項(xiàng)目，委托項(xiàng)目等。科研失信行為包括：

1. 項(xiàng)目申報(bào)。在項(xiàng)目申報(bào)過程中，未遵守科研項(xiàng)目申報(bào)有關(guān)規(guī)定、未履行所承諾的內(nèi)容真實(shí)性和有效性等行為，所涉及的失信行為主要包括：

（1）抄襲他人申請材料；將相同（或相近）內(nèi)容以不同項(xiàng)目類型，或由不同人申報(bào)，或通過不同單位申報(bào)；將已獲資助的項(xiàng)目重復(fù)提出申報(bào)。

（2）申請材料違反國家法律，含有涉密信息、敏感信息，違反科研倫理和科研安全規(guī)則等。

（3）非法使用他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，篡改研究成果單位、署名順序等。

（4）編造數(shù)據(jù)、事實(shí)等以提升項(xiàng)目的學(xué)術(shù)價(jià)值、預(yù)期目標(biāo)，或提升學(xué)術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益和有關(guān)技術(shù)指標(biāo)等。

（5）不實(shí)填寫個(gè)人學(xué)術(shù)情況，虛報(bào)職稱信息、偽造專家評價(jià)、證書和其他相關(guān)證明材料等。

（6）未征得他人授權(quán)，代替他人在項(xiàng)目申報(bào)書上簽字。

（7）申報(bào)材料有其它弄虛作假行為，如委托“第三方”代寫、代投。

2. 項(xiàng)目實(shí)施。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，未按規(guī)定履行研究職責(zé)，未按要求對項(xiàng)目組織開展、按時(shí)提交年度（中期）報(bào)告，偽造、篡改研究結(jié)果，挪用、濫用科研經(jīng)費(fèi)，無故到期不結(jié)項(xiàng)、不報(bào)告等行為，所涉及的失信行為主要包括：

（1）不按照項(xiàng)目計(jì)劃書開展研究，擅自變更研究內(nèi)容或者研究計(jì)劃，違規(guī)轉(zhuǎn)包分包科研任務(wù)等。

（2）在項(xiàng)目實(shí)施過程中，捏造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)結(jié)果或其他資料。

（3）未按照規(guī)定及時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告、結(jié)題報(bào)告或者研究成果報(bào)告，或在提交的報(bào)告中弄虛作假、篡改原始記錄或者相關(guān)材料。

（4）項(xiàng)目(課題)進(jìn)行重大事項(xiàng)調(diào)整，且未按程序申報(bào)、審批，如變更牽頭單位、承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、實(shí)施周期、主要研究目標(biāo)、主要考核指標(biāo)等。

（5）項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)嚴(yán)重問題未主動及時(shí)提出撤銷或終止項(xiàng)目，如產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，經(jīng)驗(yàn)證項(xiàng)目技術(shù)不合理、不可行或項(xiàng)目無法實(shí)現(xiàn)且無改進(jìn)辦法，發(fā)生重大問題導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)進(jìn)行等。

3. 經(jīng)費(fèi)使用。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，違反國家、河南省和學(xué)校關(guān)于科研經(jīng)費(fèi)的管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利行為，所涉及的失信行為主要包括：

（1）違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利。

（2）使用虛假發(fā)票、編造虛假科研行為套取科研經(jīng)費(fèi)。

（3）偽造名單，虛報(bào)冒領(lǐng)科研勞務(wù)性費(fèi)用。

（4）購買與科研項(xiàng)目無關(guān)的設(shè)備、材料。

（5）未按照規(guī)定，在科研經(jīng)費(fèi)中設(shè)立“小金庫”，截留、挪用科研經(jīng)費(fèi)。

（6）報(bào)銷個(gè)人、家庭消費(fèi)支出。

（7）未按規(guī)定合理使用結(jié)余經(jīng)費(fèi)、合作經(jīng)費(fèi)。

（8）其他違規(guī)行為，如借支的科研經(jīng)費(fèi)無正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)辦理相關(guān)財(cái)務(wù)手續(xù)。

4. 結(jié)題驗(yàn)收。在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，未遵守項(xiàng)目申請時(shí)的承諾，所提交的項(xiàng)目結(jié)題材料不真實(shí)，未完全履行合同條款，未如期結(jié)項(xiàng)且無提前報(bào)告等，所涉及的失信行為主要包括：

（1）不按照規(guī)定如期提交項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告或者研究成果報(bào)告等材料，因非正當(dāng)理由致使項(xiàng)目撤銷或終止，未按要求提出延期申請又不按正常進(jìn)度組織驗(yàn)收。

（2）擅自變更研究方向或者降低申報(bào)指標(biāo)，阻攔干擾或拒不配合驗(yàn)收工作。

（3）提交弄虛作假的報(bào)告或者原始記錄等材料，提供虛假驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)等行為。

（4）涉密項(xiàng)目及所取得的成果未按有關(guān)規(guī)定做好保密工作。

（5）項(xiàng)目形成的知識產(chǎn)權(quán)未按國家、河南省、學(xué)校有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行，存在隱匿、私自轉(zhuǎn)讓、非法占有等行為。

（6）項(xiàng)目形成的研究成果，包括論文、專著等，未按要求標(biāo)注資助項(xiàng)目名稱及項(xiàng)目編號。

5. 學(xué)術(shù)評價(jià)。在科研活動中，涉及到項(xiàng)目評審、成果鑒定、學(xué)術(shù)頭銜評定、涉及科研行為的采購評審等所發(fā)生的科研失信行為，所涉及的失信行為主要包括：

（1）違反保密或者回避規(guī)定。

（2）利用評審、評價(jià)的工作便利，謀取不正當(dāng)利益。

（3）接受請托、利用個(gè)人關(guān)系等原因而進(jìn)行不公正評審。

（4）打擊報(bào)復(fù)、誣陷或者故意損毀申請者名譽(yù)。

（5）其他違反評審行為規(guī)范的行為，如私自委托不具備評審資格的他人代為評審。

6. 學(xué)術(shù)成果。在科學(xué)研究過程中，存在數(shù)據(jù)造假、一稿多投、抄襲剽竊、買賣論文等學(xué)術(shù)不端行為，所涉及的失信行為主要包括：

（1）剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果，未如實(shí)注明轉(zhuǎn)引出處，或?qū)⑺藢W(xué)術(shù)觀點(diǎn)、學(xué)術(shù)思想或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)、調(diào)查和統(tǒng)計(jì)結(jié)果等列為自己所有。

（2）同一稿件故意一稿多發(fā)或?qū)?nèi)容無實(shí)質(zhì)差別的成果改頭換面作為多項(xiàng)成果發(fā)表。

（3）偽造、篡改科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造事實(shí)編造虛假研究成果或研究結(jié)論。

（4）在項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評審、學(xué)位申請等過程中提供虛假數(shù)據(jù)、成果或其他虛假科研信息。

（5）買賣論文、由他人(機(jī)構(gòu))代寫論文，或者為他人代寫論文。

（6）在學(xué)術(shù)成果評價(jià)、項(xiàng)目申報(bào)等過程中，虛構(gòu)、篡改同行專家評議信息或結(jié)果。

（7）不正常署名，如未參加研究而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名。多人共同參與完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn)。

（8）其他學(xué)術(shù)失信行為，如在成果推廣轉(zhuǎn)化中故意夸大技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)社會效益，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

7. 知識產(chǎn)權(quán)。在知識產(chǎn)權(quán)申請、評定、獲取和應(yīng)用過程中，未遵照法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定而發(fā)生的科研失信行為，所涉及的失信行為主要包括：

（1）抄襲、剽竊或侵吞他人成果申報(bào)、獲取知識產(chǎn)權(quán)。

（2）在知識產(chǎn)權(quán)申報(bào)時(shí)為獲批知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行偽造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，或者編造技術(shù)效果的行為。

（3）抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的知識產(chǎn)權(quán)申請。

（4）提交多件內(nèi)容明顯相同的知識產(chǎn)權(quán)申請。

（5）倒買倒賣非正常申請專利，或利用非正常專利申請獲取私利的行為(非正常申請專利行為是指不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效的專利申請、代理專利申請等行為)。

第十五條　有科研失信行為且具備下列情形之一的，則視為嚴(yán)重失信行為，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅從重處理：

1. 失信行為造成嚴(yán)重、惡劣的社會影響，對國家、他人財(cái)產(chǎn)造成巨大損失。

2. 發(fā)生失信行為時(shí)，存在重大利益輸送或者利益交換。

3. 對舉報(bào)人、查證人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的行為。

4. 存在多次故意實(shí)施科研失信行為。

5. 在受處分、懲戒期間，發(fā)生失信行為，且在一定程度上造成了惡劣影響。

第五章  失信行為的受理、調(diào)查與申訴

第十六條 舉報(bào)和受理。科技處、社會科學(xué)處負(fù)責(zé)接受轉(zhuǎn)自科技部、國家自然科學(xué)基金委、全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室等單位的科研失信行為的舉報(bào)。紀(jì)委（監(jiān)察專員辦公室）、黨委教師工作部（人力資源部）負(fù)責(zé)受理對教職工、在站博士后、訪問學(xué)者等人員的科研失信行為的舉報(bào)。黨委研究生工作部（研究生院）負(fù)責(zé)受理對各類碩士、博士研究生的科研失信行為的舉報(bào)。黨委學(xué)生工作部負(fù)責(zé)受理對本科生等人員的科研失信行為的舉報(bào)。

第十七條 對科研失信行為的舉報(bào)，一般應(yīng)當(dāng)以書面形式實(shí)名提出，并符合下列條件：

1. 有明確的投訴舉報(bào)對象。

2. 有明確的科研失信行為事實(shí)，或有明確、可查證的線索或證據(jù)材料。

3. 所舉報(bào)的失信行為涉及本辦法適用的科研失信行為。

以實(shí)名方式舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)在書面材料中載明舉報(bào)人的真實(shí)姓名、工作單位以及聯(lián)系方式。以匿名方式舉報(bào)，但事實(shí)清楚、證據(jù)充分的，受理單位認(rèn)為有必要進(jìn)行查證處理的，也可受理。

第十八條 符合受理?xiàng)l件的舉報(bào)應(yīng)及時(shí)作出受理決定，并通知實(shí)名舉報(bào)人。不予受理的，也應(yīng)通知實(shí)名舉報(bào)人并書面說明不予受理的理由。下列舉報(bào)，不予受理：

1. 無明確的證據(jù)，或可供查證的線索。

2. 已經(jīng)做出處理決定且生效的失信行為，再次舉報(bào)時(shí)無新的證據(jù)、線索。

3. 舉報(bào)內(nèi)容不屬于科研失信行為。

第十九條 關(guān)于失信行為的實(shí)名舉報(bào)，學(xué)校對舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等相關(guān)人員的信息予以嚴(yán)格保密，充分保護(hù)相關(guān)人員的合法權(quán)益。對于泄露、擴(kuò)散或者不當(dāng)使用相關(guān)信息的人員，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十條 失信行為的調(diào)查與申訴程序。

1. 受理單位收到有關(guān)科研失信行為的舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)涉及本校師生的科研失信行為后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法和相關(guān)法律法規(guī)研判是否予以受理。

對于受理的失信行為，應(yīng)將受理材料及相關(guān)情況轉(zhuǎn)交校學(xué)術(shù)委員會。校學(xué)術(shù)委員會召開會議，討論并做出決定是否對受理的失信行為正式立項(xiàng)調(diào)查。

2. 對于正式列入調(diào)查的科研失信行為，校學(xué)術(shù)委員會責(zé)成相關(guān)校內(nèi)二級單位學(xué)術(shù)分委員會展開調(diào)查、取證，形成初步鑒定結(jié)論，并以書面形式向校學(xué)術(shù)委員會提交鑒定結(jié)論和建議處理報(bào)告。

3. 校學(xué)術(shù)委員會召開會議，對校內(nèi)二級單位學(xué)術(shù)分委員會提交的鑒定結(jié)論進(jìn)行核實(shí)，必要時(shí)可經(jīng)校學(xué)術(shù)委員會主任授權(quán)，成立校學(xué)術(shù)委員會調(diào)查工作組或委托第三方進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)還可邀請校紀(jì)委（監(jiān)察專員辦公室）人員參加再次調(diào)查取證。

在聽取當(dāng)事人、證人或相關(guān)責(zé)任人的陳述、申辯的基礎(chǔ)上(必要時(shí)可請舉報(bào)人出席)，校學(xué)術(shù)委員會做出最終的鑒定結(jié)論和建議處理報(bào)告。

4. 校學(xué)術(shù)委員會在10個(gè)工作日內(nèi)，將鑒定結(jié)論和建議處理報(bào)告書面通知舉報(bào)人和被舉報(bào)人。

如果舉報(bào)人或被舉報(bào)人對鑒定結(jié)論和建議處理意見持有異議，自接到通知后15個(gè)工作日內(nèi)向校學(xué)術(shù)委員會申請復(fù)議。超過15個(gè)工作日校學(xué)術(shù)委員會不再受理復(fù)議申請。

對于復(fù)議申請，經(jīng)校學(xué)術(shù)委員會主任同意并授權(quán)，可成立校學(xué)術(shù)委員會申訴復(fù)議工作組〔應(yīng)邀請校紀(jì)委（監(jiān)察專員辦公室）人員參加；涉及科研經(jīng)費(fèi)使用的，還應(yīng)邀請財(cái)務(wù)專家參加〕，工作組基于復(fù)議申訴內(nèi)容，可重新查證，并形成學(xué)校認(rèn)定的鑒定結(jié)論和處理建議報(bào)告。如工作組認(rèn)為需要或事關(guān)重大，可召開校學(xué)術(shù)委員會全委會，以票決制形式形成學(xué)校認(rèn)定的最終結(jié)論。

當(dāng)事人對學(xué)校的處理決定不服，可以向上一級主管部門提出申訴。但申訴期間不影響學(xué)校處理決定的執(zhí)行。

5. 校學(xué)術(shù)委員會將鑒定結(jié)論和處理報(bào)告報(bào)送學(xué)校和相關(guān)職能部門，作為學(xué)術(shù)處分、行政處分、處罰的事實(shí)依據(jù)。對于嚴(yán)重的科研失信行為，由學(xué)校決定是否移交相關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。

第二十一條 失信行為的處理。根據(jù)校學(xué)術(shù)委員會做出的認(rèn)定結(jié)論和處理建議，各相關(guān)單位應(yīng)對科研失信的責(zé)任人做出相應(yīng)的處理決定，報(bào)學(xué)校批準(zhǔn)后執(zhí)行。原則上處理應(yīng)包括：

1. 學(xué)術(shù)處分。學(xué)術(shù)處分包括但不限于：取消學(xué)校給予的人才稱號及相應(yīng)的待遇；取消學(xué)校資助的項(xiàng)目(必要時(shí)可追回資助經(jīng)費(fèi))，嚴(yán)重失信行為，可在一定期限內(nèi)禁止承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科研基金、項(xiàng)目等；暫?？蒲许?xiàng)目和科研活動，限期整改；取消或建議取消所獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)、資格、職務(wù)職稱晉升；責(zé)成當(dāng)事人撤銷相關(guān)論文、學(xué)術(shù)成果；涉及評審、評價(jià)的失信行為，可以取消責(zé)任人的提名或推薦人、被提名或被推薦人、評審專家等資格；在一定期限內(nèi)減招、停招研究生，甚至取消研究生導(dǎo)師資格。

學(xué)生有失信行為的，還應(yīng)當(dāng)按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；科研失信行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)作出暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。

將科研失信行為記入失信行為數(shù)據(jù)庫，建立科研誠信黑名單，并做好維護(hù)工作，根據(jù)需要提供有條件查詢服務(wù)。列入失信名單的責(zé)任人在超過處理（處罰）期限后，可由責(zé)任人所在校內(nèi)二級單位審核，向科研管理部門提出申請，核實(shí)后決定是否將其移出失信黑名單。

2. 行政處分（處理）。視情節(jié)輕重，在一定范圍內(nèi)公開通報(bào)。情節(jié)較輕的失信行為，給予科研誠信誡免談話、通報(bào)批評；情節(jié)較重的失信行為，給予警告、記過；情節(jié)嚴(yán)重的失信行為，給予降低崗位等級或撤職、開除。

3. 經(jīng)濟(jì)處罰?？蒲惺判袨樯婕翱蒲薪?jīng)費(fèi)挪用、濫用的，應(yīng)當(dāng)給予通報(bào)批評；撤銷其校內(nèi)項(xiàng)目，并追回已撥付經(jīng)費(fèi)；向相關(guān)經(jīng)費(fèi)管理部門提請撤銷其項(xiàng)目，追回已撥付經(jīng)費(fèi)，嚴(yán)重失信行為可在一定期限內(nèi)取消項(xiàng)目申請資格；涉嫌犯罪的，應(yīng)由紀(jì)委（監(jiān)察專員辦公室）將其轉(zhuǎn)交司法機(jī)關(guān)處理。

4. 有下列情形之一的，可從輕處理：

（1）有證據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的。

（2）過錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查的。

（3）在調(diào)查處理前主動糾正錯(cuò)誤，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果繼續(xù)發(fā)生的。

（4）在調(diào)查中主動承認(rèn)錯(cuò)誤，并公開承諾嚴(yán)格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為的，如論文作者在被舉報(bào)前主動撤稿且未造成較大負(fù)面影響的，可從輕或免予處理。

5. 有下列情形之一的，應(yīng)從重處理：

（1）偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)的。

（2）阻撓他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的。

（3）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人、調(diào)查人員的。

（4）存在利益輸送或利益交換的。

（5）多次實(shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的。

（6）證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的。

第六章  信用監(jiān)督與管理

第二十二條 加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督、財(cái)會監(jiān)督與日常監(jiān)督的貫通協(xié)調(diào)，增強(qiáng)監(jiān)督合力，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違規(guī)問題。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，創(chuàng)新監(jiān)督檢查方式，實(shí)行隨機(jī)抽查、檢查，推進(jìn)監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)匯交共享和結(jié)果互認(rèn)。減少過程檢查，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)手段，提高監(jiān)督檢查效率。動態(tài)監(jiān)管經(jīng)費(fèi)使用并實(shí)時(shí)預(yù)警提醒，確保經(jīng)費(fèi)合理規(guī)范使用；對科研人員的失信情況納入信用記錄管理，對嚴(yán)重失信行為實(shí)行追責(zé)和懲戒。

第二十三條 參與調(diào)查、處理工作的人員應(yīng)秉持客觀公正，遵守工作紀(jì)律，接受監(jiān)督，簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和調(diào)查資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查、處理工作情況。

委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查、取證時(shí)，應(yīng)按規(guī)定與其簽訂保密協(xié)議。

第二十四條 參與調(diào)查處理涉嫌科研失信行為的相關(guān)人員實(shí)行回避制度。如當(dāng)事人有正當(dāng)理由可以要求不回避，但須經(jīng)校學(xué)術(shù)委員會批準(zhǔn)。

第二十五條 校內(nèi)有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查工作提供必要便利和協(xié)助。舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，配合調(diào)查，出示相關(guān)證據(jù)材料，不得舞弊、隱瞞或者提供虛假信息，不得妨礙調(diào)查取證工作。

第二十六條 在調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人及其他有關(guān)人員有捏造事實(shí)、誣告陷害等行為，以及發(fā)現(xiàn)未遵守保密原則泄密并造成不良影響的，學(xué)校將按規(guī)定通報(bào)并作相應(yīng)處理。

第七章  附則

第二十七條 國家有關(guān)法律法規(guī)對國家級科研項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體所涉及的嚴(yán)重失信行為另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，由科技處、社會科學(xué)處負(fù)責(zé)解釋。