河南省教育廳 河南省財(cái)政廳 河南省科學(xué)技術(shù)廳 河南省人力資源和社會(huì)保障廳 關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見

豫教科技〔2020〕142號(hào)

各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、省直管縣（市）教育局、財(cái)政局、科技局、人社局、各普通高等學(xué)校：

　　為貫徹落實(shí)《教育部科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號(hào)）、《科技部等六部門關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科.研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（國(guó)科發(fā)政〔2019〕260號(hào)）和《河南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等法規(guī)和文件精神，進(jìn)一步提升我省高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化水平，增強(qiáng)高校服務(wù)中部地區(qū)崛起、黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展等國(guó)家戰(zhàn)略的能力，結(jié)合我省實(shí)際，提出以下實(shí)施意見。

　　一、提高站位，深化對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的認(rèn)識(shí)

1.服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展是高校的重要使命和責(zé)任，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要途徑。高校作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要供給側(cè)，要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述，積極落實(shí)黨和國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，在完善體制機(jī)制、充分簡(jiǎn)政放權(quán)、提升轉(zhuǎn)化能力等方面，引導(dǎo)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求更加緊密結(jié)合, 多措并舉，真抓實(shí)干，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供科技支撐。

2. 高校作為人才培養(yǎng)主陣地，要健全完善內(nèi)部管理制度，制定以高水平科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的管理制度和辦法，賦予科技人員科研自主權(quán)，并注意引導(dǎo)、激勵(lì)科技人員教書育人，注重知識(shí)擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)移，將科技成果轉(zhuǎn)化為教育教學(xué)、學(xué)科專業(yè)發(fā)展的重要資源，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和人才培養(yǎng)相互促進(jìn)。

3.高校要加強(qiáng)統(tǒng)籌，在人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、專業(yè)評(píng)估、人才評(píng)價(jià)、職稱評(píng)審等各類評(píng)價(jià)考核中，把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。鼓勵(lì)和支持科研人員面向國(guó)家需求和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展積極承擔(dān)各類科研計(jì)劃項(xiàng)目，為企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓(xùn)等服務(wù)。

　　二、簡(jiǎn)政放權(quán)，加快推進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

4.高校對(duì)其持有的科技成果，可自主決定采用科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等方式，開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，行政主管部門和財(cái)政部門對(duì)不涉及國(guó)防、國(guó)家安全、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益的科技成果在境內(nèi)的使用、處置不再審批或備案，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資給非國(guó)有全資企業(yè)的，由學(xué)校自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

5.高校可結(jié)合實(shí)際，將本校利用財(cái)政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托形成的歸學(xué)校所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)），亦可賦予科研人員10年左右的職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)。

　　三、創(chuàng)新管理，建立健全高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體制機(jī)制

6.高校要加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)集體決策制度；統(tǒng)籌成果管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、法律等事務(wù)；明確科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)和職能，落實(shí)科技成果報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理等工作的責(zé)任主體。

7.鼓勵(lì)高校設(shè)置從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專職崗位。專門從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的人員，在職稱評(píng)聘、業(yè)績(jī)考核、工作條件、生活待遇等方面與科學(xué)研究和教學(xué)人員同等對(duì)待。對(duì)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作中業(yè)績(jī)突出者，可破格評(píng)定相應(yīng)職稱。鼓勵(lì)高校設(shè)立一定比例的流動(dòng)崗位，聘請(qǐng)有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)科技人才兼職從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。

8.高校應(yīng)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金（基金），用于高質(zhì)量科技成果培育和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。充分發(fā)揮專項(xiàng)資金（基金）的示范引導(dǎo)作用，對(duì)接社會(huì)資本，引入更多社會(huì)力量促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

9.高校要根據(jù)國(guó)家規(guī)定和學(xué)校實(shí)際，建立科技成果使用、處置的程序與規(guī)則，制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和收益分配辦法，并在校內(nèi)公開。獎(jiǎng)勵(lì)和分配標(biāo)準(zhǔn)可按照“應(yīng)享盡享、能享盡享”原則，由高校參照行政區(qū)域所在地最高標(biāo)準(zhǔn)自主確定執(zhí)行。

10.對(duì)做出突出貢獻(xiàn)、取得重大業(yè)績(jī)的科研人員，高?？梢詮目萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入單位留用部分等自有資金中提取突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)資金，專項(xiàng)用于做出突出貢獻(xiàn)和取得重大業(yè)績(jī)?nèi)藛T的獎(jiǎng)勵(lì)。突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)不得平均發(fā)放，提取和發(fā)放額度由單位根據(jù)自有資金情況和科研人員貢獻(xiàn)大小自主確定?？蒲腥藛T同時(shí)擔(dān)任高校正職領(lǐng)導(dǎo)，以及高校所屬具有法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的，可以按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的相關(guān)規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)等；高層次人才同時(shí)擔(dān)任其他領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，可以按規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。上述現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量和個(gè)人工資收入，但不受績(jī)效工資總量限制，不納入績(jī)效工資總量基數(shù)。

11.高校對(duì)科研人員承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目與承擔(dān)政府科技計(jì)劃項(xiàng)目，在業(yè)績(jī)考核、職稱評(píng)審等資源配置中區(qū)分權(quán)重后同等對(duì)待。通過(guò)財(cái)政科研項(xiàng)目資金安排用于科研人員的績(jī)效支出、橫向委托項(xiàng)目外來(lái)經(jīng)費(fèi)給予科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，以及由財(cái)政資金或高校自籌資金用于科研人員的各項(xiàng)工資福利支出，必須統(tǒng)一納入績(jī)效工資總量規(guī)范管理。

12.支持鼓勵(lì)高校科研人員通過(guò)兼職或離崗創(chuàng)業(yè)等形式從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。高校科研人員經(jīng)所在學(xué)校同意，在保證履行好崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，到有關(guān)單位兼職從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作取得的合法報(bào)酬原則上歸個(gè)人所有；高?？蒲腥藛T離崗創(chuàng)業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，經(jīng)學(xué)校同意在規(guī)定期限內(nèi)保留人事關(guān)系的，離崗期間基本待遇由本人與單位按照國(guó)家和我省離崗創(chuàng)業(yè)相關(guān)政策協(xié)商確定；兼任管理崗位職務(wù)，應(yīng)先辭去管理崗位職務(wù)，再申請(qǐng)離崗創(chuàng)業(yè)，實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；兼職或離崗創(chuàng)辦企業(yè)，創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目涉及原單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研成果的，應(yīng)通過(guò)協(xié)議方式明確相關(guān)方權(quán)益分配等內(nèi)容。高?？蒲腥藛T兼職收入和在職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)收入不受本單位績(jī)效工資總量限制，不計(jì)入本單位績(jī)效工資總量?？蒲腥藛T應(yīng)每年底如實(shí)將當(dāng)年度兼職或創(chuàng)業(yè)收入報(bào)本單位備案，按有關(guān)規(guī)定繳納個(gè)人所得稅。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員兼職及取酬，按國(guó)家和我省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　四、優(yōu)化配置，提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力

13.鼓勵(lì)高校在不增加編制的前提下建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，或者委托獨(dú)立的、有資質(zhì)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)服務(wù)，通過(guò)培訓(xùn)、市場(chǎng)聘任等多種方式建立成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍。

14.充分發(fā)揮大學(xué)科技園、區(qū)域（專業(yè)）產(chǎn)業(yè)研究院、行業(yè)組織在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的集聚輻射和帶動(dòng)作用，依托其構(gòu)建技術(shù)交易、投融資等支撐服務(wù)平臺(tái)，開展技術(shù)開發(fā)和市場(chǎng)需求對(duì)接、科技成果和風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)接，形成市場(chǎng)化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)體系，培育打造運(yùn)行機(jī)制靈活、專業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出的省級(jí)或國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。

15.加大激勵(lì)力度，支持高校和地方、企業(yè)聯(lián)合共建實(shí)驗(yàn)室（工程研究中心）和大型儀器設(shè)備共享平臺(tái)，鼓勵(lì)高校的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程研究中心、分析測(cè)試中心等各類研發(fā)平臺(tái)面向校外社會(huì)用戶開放，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供服務(wù)支撐。

16.支持高校探索建立以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式。鼓勵(lì)高校通過(guò)無(wú)償許可專利的方式，向?qū)W生授權(quán)使用科技成果，引導(dǎo)學(xué)生參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。高校要進(jìn)一步深化科技管理體制改革，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科研、人事、財(cái)務(wù)、就業(yè)等相關(guān)部門，積極開發(fā)科研助理崗位吸納高校畢業(yè)生從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等工作。

17.推動(dòng)眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體建設(shè)，為師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供力所能及的場(chǎng)地、信息網(wǎng)絡(luò)和工商、法律服務(wù)，建立微創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)俱樂(lè)部等，發(fā)展眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌空間等新型孵化模式。

　　五、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，壓實(shí)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作責(zé)任

18.高校要牢固樹立“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”的理念，將思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央、國(guó)務(wù)院的重大戰(zhàn)略部署上來(lái)，根據(jù)本意見的要求和自身實(shí)際情況，采取切實(shí)有效的措施加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。要切實(shí)防范道德風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的監(jiān)督檢查，對(duì)不作為、亂作為的行為嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，對(duì)借機(jī)謀取私利、搞利益輸送的違紀(jì)違法問(wèn)題依法依規(guī)嚴(yán)肅查處。要建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況作為對(duì)相關(guān)部門及人員評(píng)價(jià)、科研資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)之一，并對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效突出的相關(guān)部門和個(gè)人加大支持與獎(jiǎng)勵(lì)。

19.高校要定期對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得的成效、收入分配實(shí)施情況和存在的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)，并按規(guī)定向有關(guān)政府部門報(bào)送年度報(bào)告。有關(guān)部門根據(jù)年度報(bào)告情況對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果作為支持高校開展科研活動(dòng)的重要依據(jù)之一。充分發(fā)揮河南省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺(tái)的重要作用，定期舉辦產(chǎn)學(xué)研用金科技成果發(fā)布會(huì)，搭建成果、需求、人才等信息共享平臺(tái)。選擇部分省屬高校開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)工作，深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)改革，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。實(shí)施河南省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地認(rèn)定工作，結(jié)合我省高校分類發(fā)展實(shí)際，堅(jiān)持“有所為有所不為”的指導(dǎo)原則，打造一批體系健全、機(jī)制創(chuàng)新、市場(chǎng)導(dǎo)向的高校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)，探索形成一批可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)做法。

20.高校領(lǐng)導(dǎo)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中已履行勤勉盡職義務(wù)，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，應(yīng)免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。高校以科技成果對(duì)外投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的，已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)仍發(fā)生投資虧損的，由其上級(jí)主管部門審核后，不納入國(guó)有資產(chǎn)對(duì)外投資保值增值考核范圍。

　　本意見自發(fā)布之日起施行，各高校參照本意見制定實(shí)施細(xì)則。

河南省教育廳  河南省財(cái)政廳  河南省科學(xué)技術(shù)廳

河南省人力資源和社會(huì)保障廳

2020年10月29日